Chứng Chỉ Hành Nghề Chứng Khoán Và điều Kiện để được Cấp ...

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán và điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề?

Người có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Securities practicing certificate)

Là văn bằng xác nhận người có tên trong chứng chỉ đáp ứng điều kiện chuyên môn để làm việc tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ nước Cộng hòa chủ nghĩa Việt Nam.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

_Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán:

• Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh.
• Có trình độ từ đại học trở lên.
• Đạt yêu cầu trong kì thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.
• Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

_Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính:

• Các điều kiện theo quy định tại khoản 1 điều này.
• Có các chứng chỉ chuyên môn: Chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

_Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ: 

• Các điều kiện theo qui định tại khoản 2 Điều này.
• Có chứng chỉ chuyên môn Quản lý quĩ và tài sản.
• Có tối thiểu ba năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng hoặc có một trong các loại chứng chỉ quốc tế CFA (Chartered Financial Analyst), CIIA (Certified International Investment Analyst), ACCA (Association of Chartered Certified Accountants) và CPA (Certified Public Accountants).

Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

_Các trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán quy định tại các khoản 1, 2, 3 Điều này:

• Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kì thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được miễn chứng chỉ. Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.
• Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp.
• Hoặc giấy xác nhận đã đạt kì thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.

Có thể bạn quan tâm:

• Thị trường forex, chứng khoán, ngoại hối là gì?
• Cách chơi forex cho người mới bắt đầu?
• 5 Sàn forex có spread thấp nhất Thế giới

Cr-Invest

Đăng lúc 08/07/2020

Chia sẻ

Bài viết liên quan

• Đầu tư lướt sóng là gì? Có nên đầu tư lướt sóng không?
• Hướng dẫn cách đăng ký và kinh nghiệm chơi chứng khoán phái sinh
• Đầu tư gì hiệu quả với số vốn 1000 đô?
• 10 thói quen cần có để đầu tư thành công
• Lệnh ATO là gì? Sử dụng lệnh ATO như thế nào?
• Lệnh thị trường (MP) là gì? Cách sử dụng?

KIẾN THỨC-CHỨNG KHOÁN

5 lý do cổ phiếu APA Corporation trở thành tâm điểm tiềm năng năm 2022 Tìm hiểu quy tắc 2% trong đầu tư chứng khoán Cách xem bảng giá chứng khoán phái sinh Làm thế nào để mua cổ phiếu Vingroup online? Đầu tư gì hiệu quả với số vốn 1000 đô?

KIẾN THỨC-FOREX, NGOẠI HỐI

Cháy tài khoản là gì? Làm sao để giảm thua lỗ trong forex? Giỏi các lĩnh vực kinh tế là thế mạnh trong giao dịch Forex Hướng dẫn cách tính lợi nhuận Forex chính xác nhất Khớp lệnh trong giao dịch là gì? Nguyên tắc cơ bản trong khớp lệnh Thế nào là thị trường mua bán hai chiều?

KIẾN THỨC-CRYPTO

DeFi Kingdoms là gì? Phân tích mô hình hoạt động sáng tạo giữa DeFi và GameFi Privacy Coin (Coin Ẩn Danh) là gì? Những loại tiền ẩn danh hàng đầu Tìm hiểu DCA là gì? Chiến lược tăng lợi nhuận khi trade coin Hướng dẫn cách đổi Bitcoin sang tiền mặt VND Đầu tư gì sinh lời hiệu quả và an toàn nhất với số vốn mình có?

KIẾN THỨC-BẤT ĐỘNG SẢN

Nhóm đối tượng khách hàng của căn hộ dịch vụ cho thuê là những ai? Những lưu ý khi mua bán nhà đất có sổ hồng chung Hoạt động theo quy định của quỹ đầu tư bất động sản Thuận lợi và khó khăn trong nghề môi giới bất động sản Kinh nghiệm đầu tư đất nền an toàn và hiệu quả