BNP Paribas Bị Phạt 8,9 Tỷ USD | Quốc Tế

Trong những ngày đầu tháng 7/2014, cộng đồng tài chính châu Âu “nóng” lên vì hàng loạt ngân hàng bị điều tra và phạt nặng khi vi phạm lệnh cấm vận của Mỹ. Trong đó, ngân hàng Pháp BNP Paribas phải nộp phạt khoản tiền gần 9 tỷ USD.

Trụ sở BNP Paribas tại Pháp

Theo BBC và tờ Wall Street Journal, trước khi BNP Paribas bị phạt, hàng loạt ngân hàng châu Âu đã bị Mỹ điều tra như: Credit Agricole SA, Societe Generale (Pháp), Deutsche Bank (Đức) và UniCredit (Ý). Cũng theo nguồn tin trên, Bộ Tư pháp, Bộ Tài chính, Ngân hàng Dự trữ liên bang (FED) và Cơ quan dịch vụ tài chính bang New York, Mỹ đã thu thập bằng chứng liên quan đến các ngân hàng này, tiến hành hàng loạt các giao dịch trị giá hàng tỷ USD với các quốc gia bị cấm vận của Mỹ như: Iran, Sudan, Syria và Bắc Triều Tiên...

Những quốc gia dẫn đầu danh sách có Đức với hai ngân hàng là Deutsche Bank và Commerzbank bị cáo buộc giao dịch với Iran, Sudan, Bắc Triều Tiên, Myanmar… riêng Deutsche Bank có thể sẽ bị phạt khoảng 3 - 4 tỷ USD. Tiếp đến là Pháp, ngoài BNP Paribas đã ký thỏa thuận nộp phạt, còn hai ngân hàng khác là Societe General và Credit Agricole cũng đang bị điều tra, phải giải trình những khoản giao dịch chuyển tiền bất thường mà dư luận tình nghi giúp Iran mua vũ khí...

Với số tiền phạt lên tới 8,9 tỷ USD, BNP Paribas đạt kỷ lục án phạt trong lịch sử tư pháp Hoa Kỳ. Đầu tháng 7/2014, BNP Paribas đã đồng ý nộp phạt. Trong thỏa thuận ký với các công tố viên Mỹ, BNP Paribas thừa nhận vi phạm một số điều khoản trong lệnh cấm vận thương mại, giao dịch với Sudan, Iran trong thời gian từ năm 2002 đến 2009...

Cùng với số tiền phạt, chính quyền Mỹ còn áp dụng lệnh cấm kéo dài một năm, tức hết năm 2015 đối với chi nhánh của BNP Paribas ở New York về thanh toán bù trừ giao dịch bằng USD.

Theo Tổng chưởng lý Eric Holder, người xử lý việc nộp phạt thì đây là vụ vi phạm nghiêm trọng nhất, phức tạp nhất liên quan đến lệnh cấm vận của Mỹ trong những năm gần đây, thông qua các giao dịch bất hợp pháp với tổng số tiền phạt gần 9 tỷ USD, tương đương doanh thu của BNP Paribas trong cả năm 2013.

Ông Eric Holder còn nhấn mạnh, "mặc dù đã được cảnh báo, song BNP Paribas vẫn cố tình vi phạm và vi phạm có hệ thống lệnh trừng phạt đã có từ lâu. Việc ký thỏa thuận nộp phạt nói trên của BNP Paribas là lời cảnh báo chung cho những công ty tài chính, các ngân hàng đang làm ăn với Mỹ". Ngoài việc nộp phạt, BNP Paribas còn buộc phải sa thải nhiều nhân vật chủ chốt có liên quan đến các giao dịch trái phép này.

Liên quan đến phi vụ trên, Cơ quan Giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (FINMA) cho rằng, BNP Paribas đã "vi phạm nghiêm trọng các quy định về nghĩa vụ và trách nhiệm liên quan đến lệnh cấm vận của Mỹ, giao dịch với các đối tác nằm trong danh sách bị cấm vận và trừng phạt mặc dù đã biết trước".

Ngay sau khi đồng ý nộp phạt, ông Jean Laurent Bonnafe, CEO của BNP Paribas cho hay, số tiền phạt nói trên tuy rất lớn song không ảnh hưởng đến hoạt động của BNP Paribas. Thậm chí, ông Jean Laurent Bonnafe còn cho biết thêm, phi vụ nói trên là "chất xúc tác", động lực giúp cho BNP Paribas phát triển hơn trong bối cảnh có nhiều khó khăn như hiện nay.

Thực tế, việc cấm thanh toán bù trừ, tức chuyển đổi các khoản thanh toán ngoại tệ sang USD của BNP Paribas sẽ gặp khó khăn, nhưng vẫn có lối thoát nhờ một ngân hàng thứ ba, vì vậy không ảnh hưởng đến các hoạt động của BNP Paribas tại thị trường Mỹ.

Lợi nhuận quý II/2014 của BNP Paribas vẫn đạt mức kế hoạch, thu nhập cổ tức của BNP Paribas trong năm 2014 dự kiến vẫn đạt mức 1,5 euro (2,05 USD)/cổ phiếu, tương tự năm 2013. Giá cổ phiếu của BNP Paribas tăng tới 3,6%, đạt 51,33 euro vào ngày cuối cùng của tháng 6/2014, tức sau khi ký thỏa thuận nộp phạt…

Tuy nhiên, theo Bộ trưởng Tài chính Pháp, Michel Sapin, số tiền phạt tuy không gây xáo trộn đối với hoạt động của BNP Paribas, nhưng lại ảnh hưởng đến thị trường tài chính ngân hàng của châu Âu. "Hình phạt này là phù hợp với thực tế, được chính phủ Pháp chỉ đạo thực hiện, nhằm bảo vệ các hoạt động của hệ thống ngân hàng châu Âu trong tương lai, riêng BNP Paribas sẽ tiếp tục là một ngân hàng lớn có tác động đối với nền kinh tế chung của cả nước".

Mặc dù, đã ký thỏa thuận nộp phạt nhưng BNP Paribas vẫn còn thời gian tới 6 tháng để chuẩn bị. Cơ quan giám sát tài chính Thụy Sĩ cũng tuyên bố khép lại việc điều tra những hoạt động của BNP Paribas ở nước này, ngay sau khi có quyết định chính thức từ ngành tư pháp Mỹ.

Không phải đến bây giờ mà từ năm 2008, các cơ quan chức năng của Mỹ đã vào cuộc, nhằm tìm ra những "ông lớn" trong ngành ngân hàng châu Âu tình nghi đi đêm với các quốc gia bị cấm vận. Hậu quả, đến nay các ngân hàng châu Âu đã phải chi gần 40 tỷ USD trong cuộc chiến pháp lý với các cơ quan chức năng của Mỹ…

Khắc Nam