Các Loại Hình Quỹ đầu Tư Chứng Khoán - Luật LawKey

Quỹ đầu tư chứng khoán là gì? Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán hiện nay? Sau đây, Lawkey xin được giải đáp những thắc mắc này của bạn đọc trong bài viết dưới đây:

Qũy đầu tư chứng khoán là gì?

Theo khoản 37 Điều 4 Luật chứng khoán 2019 quy định như sau:

Quỹ đầu tư chứng khoán là quỹ hình thành từ vốn góp của nhà đầu tư với mục đích thu lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán hoặc vào các tài sản khác, kể cả bất động sản, trong đó nhà đầu tư không có quyền kiểm soát hằng ngày đối với việc ra quyết định đầu tư của quỹ.

Xem thêm: Chứng khoán phái sinh

Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán

Theo Điều 99 Luật chứng khoán 2019 quy định:

1. Quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm quỹ đại chúng và quỹ thành viên. Trong đó:

a) Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

b) Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

2. Quỹ đại chúng bao gồm quỹ mở và quỹ đóng.

a) Quỹ mở là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng phải được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.

b) Quỹ đóng là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Xem thêm: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Đặc điểm của quỹ đầu tư chứng khoán

1. Luôn dành đa số vốn đầu tư của Quỹ để đầu tư vào chứng khoán.

Đặc điểm này phân biệt quỹ đầu tư chứng khoán với các loại quỹ đầu tư khác. Quỹ có thể xây dựng danh mục đầu tư đa dạng và hợp lý theo quyết định của các nhà đầu tư nhằm tối đa hoá lợi nhuận và giảm thiểu rủi ro. 

Ngoài việc chủ yếu đầu tư vào chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán cũng có thể tiến hành đầu tư vào những lĩnh vực khác như góp vốn, kinh doanh bất động sản..

2. Được quản lý và đầu tư một cách chuyên nghiệp bởi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Để đảm bảo công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tiến hành hoạt động đúng như mong muốn của các nhà đầu tư, quỹ đầu tư chứng khoán cần phải có một ngân hàng giám sát. Ngân hàng này sẽ thay mặt các nhà đầu tư để giám sát cũng như giúp đỡ quỹ đầu tư chứng khoán hoạt động đúng mục tiêu mà các nhà đầu tư đã đề ra, tránh tình trạng công ty quản lý quỹ tiến hành các hoạt động đi ngược lại lợi ích của nhà đầu tư.

3. Có tài sản độc lập với tài sản của công ty quản lý quỹ và các quỹ khác do công ty này quản lý.

Sự tách bạch về tài sản giữa công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán nhằm đảm bảo công ty quản lý quỹ hoạt động quản lý vì lợi ích của các nhà đầu tư vào quỹ chứ không vì mục đích của riêng mình.

Xem thêm: Chứng khoán phái sinh là gì? Khái niệm và đặc điểm

Thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

Theo Điều 100 Luật chứng khoán 2019 quy định: 

1. Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 108 của Luật này phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 113 của Luật này và phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

3. Chính phủ quy định cụ thể điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục về chào bán, thành lập, tổ chức lại, giải thể các quỹ đầu tư chứng khoán quy định tại Điều 99 và Điều 114 của Luật này.

4. Hoạt động của các loại hình quỹ quy định tại Điều 99 và Điều 114 của Luật này thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Xem thêm: Trình tự thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Trên đây là bài viết “Quỹ đầu tư chứng khoán là gì? Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán” của Lawkey gửi tới bạn đọc. Mọi thắc mắc, bạn đọc hãy gọi ngay cho Lawkey để được tư vấn trực tiếp!