Câu Hỏi Và đáp án Thi Luật Chứng Khoán - TailieuXANH

0

1. Trang chủ
2. Kinh Tế - Quản Lý
3. Luật học
4. Câu hỏi và đáp án thi Luật chứng khoán

Câu hỏi và đáp án thi Luật chứng khoán

Một số Câu hỏi và đáp án cho chuyên đề Luật áp dụng trong ngành chứng khoán dành cho các bạn tham khảo tổng hợp lại kiến thức trước các kỳ thi học kỳ và kết thúc học phần. | Câu hỏi và đáp án cho chuyên đề Luật áp dụng trong ngành chứng khoán Nguyễn Hùng - Thanh tra UBCKNN Câu 1 Thanh tra chứng khoán là a Thanh tra nhà nước b Thanh tra công vụ c Thanh tra chuyên ngành d Thanh tra nhân dân Đáp án c Câu 2 Thời hạn thanh tra bao nhiêu ngày thông thường a Không quá 30 ngày b Từ 30 ngày đến 40 ngày c Từ 40 ngày đến 50 ngày d trên 50 ngày Đáp án a Câu 3 Chánh thanh tra có các quyền a Phạt cảnh cáo và xử phạt bổ sung. b Phạt tiền và xử phạt bổ sung c Phạt Cảnh cáo hoặc phạt tiền d Phạt cảnh cáo phạt tiền và xử phạt bổ sung Đáp án c Câu 4 Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có các quyền a Phạt cảnh cáo và xử phạt bổ sung. b Phạt tiền và xử phạt bổ sung c Phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền d Phạt cảnh cáo phạt tiền và xử phạt bổ sung Đáp án d Câu 5 Thời hiệu xử phạt hành chính là a 1 năm b 2 năm c 3 năm d 4 năm Đáp án b Câu 6 Những tình tiết sau đây không được coi là tình tiết giảm nhẹ a Đã tự nguyện khai báo b Do thiếu hiểu biết c Vi phạm do bị ép buộc d Ép buộc người bị lệ thuộc vào mình Đáp án d Câu 7 Những tình tiết sau đây được coi là tình tiết giảm nhe a Vi phạm có tổ chức b Vi phạm do hành vi vi phạm của người khác c Lợi dụng chức vụ quyền hạn d Vi phạm nhiều lần hoặc tái phạm trong cùng một lĩnh vực Đáp án b Câu 8 Đối với cá nhân mức phạt tiền là bao nhiêu khi việc lập hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng có thông tin sai lệch gây hiểu nhầm a 1triệu đồng đến 5 triệu đồng b 5 triệu đồng đến 10 triệu đồng c 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng d 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng Đáp án c Câu 9 Mức phạt tiền là bao nhiêu khi tổ chức phát hành cố ý công bố thông tin sai lệch a 1 triệu đồng đến 10 triệu đồng b 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng c 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng d 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng Đáp án c Câu 10 Những hành vi nào bị đình chỉ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong thời hạn 45 ngày a Sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng. b Chưa có .

Thảo Ly 1579 6 pdf Báo lỗi

• Trùng lắp nội dung
• Văn hóa đồi trụy
• Phản động
• Bản quyền
• File lỗi
• Khác

Upload Tải xuống đang nạp các trang xem trước Không thể tạo bản xem trước, hãy bấm tải xuống Tải xuống TÀI LIỆU LIÊN QUAN

Tiểu luận Luật chứng khoán và thị trường chứng khoán: Phân tích khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng khoán, nhà đầu tư chứng khoán. So sánh thị trường chứng khoán và thị trường giao dịch chứng khoán

27 179 7

Bài giảng Pháp luật thị trường chứng khoán - Bài 1: Những vấn đề lý luận cơ bản về chứng khoán và pháp luật về chứng khoán

21 619 26

Bài giảng Luật Chứng khoán: Chương 3 - ĐH Thương mại

17 310 17

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 1: Những vấn đề chung về Luật chứng khoán

49 179 19

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 2: Quy chế pháp lý về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, hoạt động đăng ký, lưu ký và bù trừ, thanh toán chứng khoán

29 157 2

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 3: Quy chế pháp lý về tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán

12 221 2

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

12 207 2

Bài giảng Pháp luật Việt Nam và thế giới về chứng khoán và thị trường chứng khoán

17 178 2

Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 6 - Pháp luật về tổ chức giao dịch chứng khoán

10 293 17

Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán

78 336 25 TÀI LIỆU XEM NHIỀU

Thiết kế kế hoạch bài học môn Toán theo định hướng phát triển năng lực học sinh

13 43812 2462

Phân tích và làm rõ ý kiến sau: “Bài thơ Tự tình II vừa nói lên bi kịch duyên phận vừa cho thấy khát vọng sống, khát vọng hạnh phúc của Hồ Xuân Hương”

3 27095 256

31 Câu hỏi ôn tập môn Chủ nghĩa xã hội khoa học

25 26735 4329

Bảng biến đổi Laplace và biến đổi Z

1 23386 642

Tiểu luận: Vai trò của Nguyễn Ái Quốc đối với việc thành lập Đảng Cộng sản Việt Nam

16 22320 2886

100 câu hỏi trắc nghiệm Triết học Mác-Lênin kèm đáp án

14 21566 2990

Tiểu luận Tình huống xử lý sai phạm trong thanh toán công tác phí lưu động

20 21403 1552

Đề thi và Đáp án môn Tiếng Việt thực hành - ĐH SPKT TP.HCM

3 20036 362

Trắc nghiệm y học cổ truyền

49 18365 405

Ebook Ôn luyện tiếng Anh 9 có đáp án: Phần 2 - Mai Lan Hương, Hà Thanh Uyên

37 18359 2965 TỪ KHÓA LIÊN QUAN

• Luật học
• Luật chứng khoán
• Đề thi luật chứng khoán
• Trắc nghệm luật chứng khoán
• Tự luận luật chứng khoán
• Tài liệu luật chứng khoán
• Ôn tập luật chứng khoán
• Tiểu luận Luật chứng khoán
• Thị trường chứng khoán
• Thị trường giao dịch chứng khoán
• Pháp luật chứng khoán
• Quan hệ pháp luật chứng khoán
• Bài giảng thị trường chứng khoán
• Pháp luật thị trường chứng khoán
• Bản chất của thị trường chứng khoán
• Hoạt động của thị trường chứng khoán
• Phạm vi điều chỉnh của Luật Chứng khoán
• Bài giảng Luật Chứng khoán
• Phân loại chứng khoán
• Công ty chứng khoán
• Quỹ đầu tư chứng khoán
• Công ty đầu tư chứng khoán
• Chứng khoán
• Chứng khoán phái sinh
• Chứng khoán vốn
• Chứng khoán nợ
• Hoạt động chào bán chứng khoán
• Hoạt động đăng ký chứng khoán
• Lưu ký chứng khoán
• Thanh toán chứng khoán
• Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán
• Quản lý an toàn tài chính
• Xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
• Giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán
• Kinh doanh chứng khoán
• Pháp luật chứng khoán Việt Nam
• Pháp luật chứng khoán thế giới
• Quy định pháp luật chứng khoán
• Pháp luật về tổ chức giao dịch chứng khoán
• Tổ chức giao dịch chứng khoán
• Giao dịch chứng khoán
• Phương thức giao dịch chứng khoán
• Giám sát chứng khoán
• Thanh tra chứng khoán
• Xử lý vi phạm trong chứng khoán
• Sở giao dịch chứng khoán
• Điều hành chứng khoán
• Tranh chấp chứng khoán
• Tiểu luận Pháp luật chứng khoán
• Chứng khoán riêng lẻ
• Chào bán chứng khoán riêng lẻ

TÀI LIỆU MỚI ĐĂNG

Tài liệu môn Khoa học tự nhiên lớp 9: Chủ đề - Kiểm tra chủ đề điện học

5 3707 16 15-02-2026

Báo cáo chuyên đề: Ứng dụng đồng dư thức vào giải một số dạng toán chia hết

25 2623 9 15-02-2026

Một số phương pháp sáng tác và giải các bài toán về phương trình, hệ phương trình

63 2308 6 15-02-2026

Hướng trong hình học phẳng

58 2202 3 15-02-2026

Các chuyên đề bồi dưỡng học sinh giỏi môn Toán trung học cơ sở

71 2658 21 15-02-2026

Tuyển tập đề thi tuyển sinh chuyên Lý năm học 2022-2023 (Tập 1)

48 2393 7 15-02-2026

Bộ đề thi học sinh giỏi môn Vật lý lớp 9

17 1934 4 15-02-2026

Chuyên đề bồi dưỡng học sinh giỏi môn Vật lý THCS

81 2021 10 15-02-2026

Chuyên đề bồi dưỡng học sinh giỏi Vật lý 9: Phần quang học

23 1930 9 15-02-2026

Tài liệu môn Vật lý lớp 9: Chủ đề - Nhiệt học

12 1771 2 15-02-2026 TÀI LIỆU HOT

Phân tích và làm rõ ý kiến sau: “Bài thơ Tự tình II vừa nói lên bi kịch duyên phận vừa cho thấy khát vọng sống, khát vọng hạnh phúc của Hồ Xuân Hương”

3 27095 256

Thiết kế kế hoạch bài học môn Toán theo định hướng phát triển năng lực học sinh

13 43812 2462

CẬP  NHẬT KINH TẾ VĨ MÔ VIỆT NAM 6 tháng đầu năm 2020

3 4476 82

Sách trắng Doanh nghiệp Việt Nam năm 2020

580 6827 370

Việt Nam 2035 hướng tới thịnh vượng, sáng tạo, công bằng và dân chủ

584 5081 106

BÀI GIẢNG DỰNG HÌNH SKETCHUP 2020 BIÊN SOẠN : GV.KTS PHAN THỨC

62 8473 1

GIÁO TRÌNH TIẾNG ANH ENG BREAKING

171 7596 726

Quản trị khủng hoảng trong quan hệ công chúng

2 5178 83

Báo cáo thực tập chuyên ngành: Nghiên cứu, thiết kế, mô phỏng robot công nghiệp

51 6227 208

Đề tài “ Cân đối ngân sách nhà nước- thực trạng và hướng hoàn thiện”

53 6741 195 video downloader Đã phát hiện trình chặn quảng cáo AdBlock Trang web này phụ thuộc vào doanh thu từ số lần hiển thị quảng cáo để tồn tại. Vui lòng tắt trình chặn quảng cáo của bạn hoặc tạm dừng tính năng chặn quảng cáo cho trang web này. Bấm nút này sau khi tắt/tạm dừng AdBlock