Cổ Phiếu Bị Cảnh Báo, Cổ Phiếu Bị Kiểm Soát ... - Chứng Khoán Online

• Trang chủ
• Mở tài khoản Chứng khoán
• Cách Tìm hiểu Chứng khoán
• Khóa học Chứng khoán
• Phân tích Cổ phiếu
• Hỏi đáp Chứng khoán

Giới thiệu

Lâu nay mỗi khi đọc Thông tin trên 2 Sở giao dịch Chứng khoán hay các trang Thông tin truyền thông Tài chính như CafeF, Vietstock ta hay thấy có những Cổ phiếu này, Cổ phiếu kia bị rơi vào trạng thái Cổ phiếu bị Nhắc nhở vi phạm trên toàn Thị trường, Cổ phiếu bị Cảnh báo, Cổ phiếu Bị kiểm soát, Cổ phiếu bị Tạm ngừng Giao dịch … Vậy những cổ phiếu loại này là gì và tại sao lại có 1 nhóm như vậy? Bài viết này sẽ tập trung nói về Vi phạm, Cảnh báo của Cổ phiếu mà không bàn đến Vi phạm, Cảnh báo của Trái phiếu hay Chứng chỉ Quỹ.

Ngoài ra Bài viết là 1 phần của Nhóm Bài viết Các khái niệm và thuật ngữ về Chứng khoán. Qua đó giúp bạn tự nghiên cứu được Các bước Tìm hiểu Chứng khoán Cơ bản để biết cách Phân tích Cổ phiếu. Các Vấn đề chính gồm:

+ Bảo vệ Nhà đầu tư và Nhóm Cổ phiếu bị Cảnh báo. + Phân loại Nhóm Cổ phiếu bị Cảnh báo, Bị Kiểm soát, Bị Tạm ngừng giao dịch, … + Lý do vi phạm bị xếp vào Nhóm Cổ phiếu bị Cảnh báo, Bị Kiểm soát, Bị Tạm ngừng Giao dịch, … + Xem thông tin Cổ phiếu vi phạm ở đâu? Tổng kết.

+ Xem thêm: Cổ phiếu bị hạn chế giao dịch sàn HOSE – Quy định mới KRX (Giao dịch Phiên Định kỳ nhiều lần PCA từ T5/2025).

—————————————————————

Bảo vệ Nhà đầu tư và Nhóm Cổ phiếu bị Cảnh báo

Theo Thống kê hiện tại của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thì hiện nay đến hết tháng 8/2018 thì Việt Nam chúng ta đang có khoảng hơn 2,1 triệu tài khoản Chứng khoán, tức là cũng chỉ khoảng hơn 2% dân số nếu so với Tổng số dân vào khoảng 95 – 96 triệu người gì đó. Đặc biệt hàng tháng hiện tại trong vòng vài năm qua thì số lượng Tài khoản mới tăng thêm là vào khoảng 15 – 20 ngàn tài khoản / tháng. Như vậy con số nhà đầu tư mới gia nhập thị trường là khá lớn.

Trong ảnh: Thống kê Số lượng Tài khoản mở trên toàn Việt Nam vào cuối mỗi tháng trong năm 2018. Nguồn: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) (Link gốc ảnh)

Tuy nhiên các Nhà đầu tư mới tham gia Thị trường thì do Kiến thức, Kinh nghiệm Thị trường hầu như chưa có, họ chưa thể nhận thức thế nào gọi là Cổ phiếu tốt, Cổ phiếu Minh bạch nên rất dễ rơi vào các Cổ phiếu “không chuẩn”. Trong khi đây lại là dòng tiền mới để phát triển Thị trường Chứng khoán trong tương lai. Để đảm bảo Thị trường được ổn định, các nhà làm Luật đã nghĩ ra cần phải có những tiêu chí để lọc ra các cổ phiếu “không chuẩn” này để cảnh báo cho Nhà đầu tư biết trước khi xem xét Đầu tư vào các Cổ phiếu đó. Như vậy, trong cách chọn Cổ phiếu, tốt nhất là không nên dính vào đám này.

—————————————————————

Phân loại Nhóm Cổ phiếu bị Cảnh báo, Bị Kiểm soát, Bị Tạm ngừng giao dịch, …

Hiện tại thì căn cứ vào mức độ từ nhẹ đến nặng của mức độ vi phạm để cảnh báo Nhà đầu tư thì Ủy ban Chứng khoán phân nhóm này ra làm 6 loại:

– Cổ phiếu bị Nhắc nhở Vi phạm trên Toàn thị trường

– Cổ phiếu bị Cảnh báo

– Cổ phiếu bị Kiểm soát

– Cổ phiếu bị Kiểm soát Đặc biệt (Chỉ có ở HOSE, riêng HNX không có loại này)

– Cổ phiếu bị Tạm ngừng Giao dịch

– Cổ phiếu bị Hủy Niêm yết bắt buộc

Ngoài ra, nếu bạn muốn nghe Video Youtube các ý bên trên thì nghe thêm dưới đây:

—————————————————————

Lý do vi phạm bị xếp vào Nhóm Cổ phiếu bị Cảnh báo, Bị Kiểm soát, Bị Tạm ngừng Giao dịch, …

– Vi phạm Công bố Thông tin trong nhiều lần: Chậm nộp Báo cáo Tài chính, Chậm nộp Báo cáo Thường niên, Chậm nộp Nghị quyết Đại hội đồng Cổ đông, … . Đây là 1 lỗi khá phổ biến và thường bị nhắc nhở kèm phạt vi phạm. Minh bạch là trong những tiêu chí quan trọng hàng đầu của Thị trường Chứng khoán. Bạn có thể xem thêm bài viết: Công bố thông tin của Công ty Đại chúng và Công ty Niêm yết (Phần 1) / (Phần 2) để biết thêm các Quy định của Nhà nước về Công bố Thông tin trước khi bàn đến các Vi phạm, Cảnh báo mắc phải của các Công ty Niêm yết.

Trong ảnh: Xử phạt vi phạm hành chính của Ủy ban Chứng khoán nước với Công ty CP An Trường An (Mã CK: ATG) do chậm Công bố Thông tin (Link gốc ảnh)

Theo quy định hiện hành thì 3 lần Vi phạm Công bố Thông tin (CBTT) trong 1 năm sẽ bị xếp vào Nhóm: Cổ phiếu bị Nhắc nhở vi phạm trên toàn Thị trường. Nếu 4 lần Vi phạm Công bố Thông tin trong 1 năm thì bị xếp vào nhóm cao hơn: Cổ phiếu bị Cảnh báo. Riêng trường hợp nếu chậm Nộp Báo cáo Tài chính Kiểm toán Năm hoặc Soát xét Bán niên quá 15 ngày so với Hạn quy định thì cũng bị xếp luôn vào Nhóm: Cổ phiếu bị Cảnh báo (Không cần đếm đủ 4 lần Vi phạm). Nếu tiếp tục vi phạm thêm sẽ bị xếp vào nhóm tiếp dần: Cổ phiếu bị Kiểm soát (Với sàn HNX / UPCoM) hoặc Cổ phiếu bị Kiểm soát Đặc biệt (Với sàn HOSE); Cổ phiếu bị Tạm ngừng Giao dịch; Cổ phiếu bị Hủy Niêm yết bắt buộc.

– Vốn điều lệ thực góp giảm xuống dưới mức quy định tối thiểu của sàn: 120 tỷ đồng với sàn HOSE, 30 tỷ đồng với sàn HNX, 10 tỷ đồng với sàn UPCoM. Căn cứ để tính vi phạm là dựa trên Báo cáo Tài chính Kiểm toán năm hoặc Báo cáo Tài chính Soát xét Bán niên. Nếu trên Báo cáo tài chính gần nhất sẽ bị xếp vào nhóm: Cổ phiếu bị Cảnh báo. Nếu trong Báo cáo Tài chính kỳ kế tiếp (6 tháng) vẫn tiếp tục vi phạm và chưa khắc phục được thì bị xếp vào Nhóm cao hơn: Cổ phiếu bị Kiểm soát. Và kỳ kế toán tiếp nữa Báo cáo Tài chính (Tức là sau 1 năm bị xếp vào Cổ phiếu bị Cảnh báo) vẫn tiếp tục vi phạm và chưa khắc phục được thì bị xếp vào Nhóm cuối: Hủy niêm yết bắt buộc.

Trong ảnh: Thông báo của HOSE về việc đưa cổ phiếu AAM vào diện Cổ phiếu bị Cảnh báo. Lý do: Vốn điều lệ thực góp giảm xuống dưới 120 tỷ đồng (Link gốc ảnh)

Trong hình trên thì Công ty CP Thủy sản MeKong – Mã Chứng khoán: AAM đã bị HOSE xếp vào diện Cổ phiếu bị Cảnh báo do Vốn điều lệ thực góp < 120 tỷ đồng tại Báo cáo Tài chính Soát xét 6 tháng đầu năm 2018. Theo Thuyết minh Vốn chủ sở hữu của AAM tại Báo cáo Tài chính Soát xét Bán niên 2018 – Trang 42/42, ta dễ thấy trong kỳ AAM đã thực hiện giảm Vốn điều lệ thực góp của mình bằng cách xóa số lượng Cổ phiếu Quỹ đã mua trước đây, nguồn còn thiếu được bù trừ bằng Thặng dư vốn. Liên quan đến Vốn chủ sở hữu, Vốn điều lệ thực góp và Thặng dư vốn, bạn có thể tìm hiểu thêm tại đây Vốn điều lệ và Vốn chủ sở hữu (Phần 1) / (Phần 2). Ngoài ra thì HOSE không quên nhắc nhở, 1 năm nữa nếu Vốn điều lệ thực góp vẫn tiếp tục < 120 tỷ đồng, sẽ bị hủy Niêm yết như tại Công văn đưa cổ phiếu AAM vào diện Cảnh báo và khả năng Hủy Niêm yết.

– Lợi nhuận sau thuế trên Báo cáo Tài chính Kiểm toán Năm là số âm: đây cũng là 1 lỗi khá phổ biến, nếu bị năm 1 thì sẽ xếp vào Nhóm: Cổ phiếu bị Cảnh báo. Nếu năm thứ 2 liên tiếp bị lỗ thì sẽ xếp Nhóm cao hơn: Cổ phiếu bị Kiểm soát và đặc biệt là năm thứ 3 liên tiếp bị lỗ sẽ xếp Nhóm cuối: Cổ phiếu bị Hủy niêm yết bắt buộc. Xem thêm: Thông báo về việc đưa Cổ phiếu TIE vào diện Cổ phiếu bị Cảnh báo – HOSE.

– Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối trên Báo cáo Tài chính Kiểm toán Năm là số âm (Tức là Lỗ lũy kế): nếu bị năm 1 thì bị xếp vào Nhóm: Cổ phiếu bị Cảnh báo. Riêng với sàn HOSE, nếu năm thứ 2 liên tiếp trở lên thì sẽ xếp Nhóm cao hơn: Cổ phiếu bị Kiểm soát. Đặc biệt là nếu Lỗ Lũy kế mà lớn hơn Vốn điều lệ thực góp thì xếp luôn vào Nhóm cuối: Cổ phiếu bị Hủy niêm yết bắt buộc. Trường hợp Nếu lỗ Lũy kế lớn hơn Vốn điều lệ thực góp nhưng chỉ trong Báo cáo Tài chính Soát xét Bán niên thì vẫn chỉ xếp ở Nhóm: Cổ phiếu bị Kiểm soát.

Trong ảnh: Thông báo của HNX về việc đưa cổ phiếu TH1 vào diện Cổ phiếu bị Hủy Niêm yết bắt buộc. Lý do: Lỗ 3 năm liên tiếp và Lỗ lũy kế vượt qua Vốn điều lệ thực góp (Link gốc ảnh)

– Công ty ngừng hoặc bị ngừng các hoạt động sản xuất kinh doanh chính: từ 03 tháng trở lên thì bị xếp vào Nhóm: Cổ phiếu bị Cảnh báo. Từ 09 tháng trở lên thì bị xếp vào Nhóm cao hơn: Cổ phiếu bị Kiểm soát và từ 12 tháng trở lên thì bị xếp vào Nhóm cuối: Cổ phiếu bị Hủy niêm yết bắt buộc.

– Cổ phiếu không có giao dịch trong thời gian dài: từ 06 tháng trở lên thì bị xếp vào Nhóm: Cổ phiếu bị Cảnh báo và từ 12 tháng trở lên thì bị xếp vào Nhóm cuối: Cổ phiếu bị Hủy niêm yết bắt buộc.

Ngoài ra còn một số lý do khác ít phổ biến hơn mà các Công ty Niêm yết có thể bị mắc phải và về cơ bản sẽ được thống kê như bản Excel Online Quy định về các lỗi Vi phạm – Nhắc nhở, Cảnh báo, Kiểm soát, Kiểm soát đặc biệt, Tạm ngừng Giao dịch và Hủy Niêm yết bắt buộc hoặc hình ảnh sau:

Trong ảnh: Quy định của 2 Sở HOSE, HNX về các lỗi Vi phạm: Nhắc nhở vi phạm, Cảnh báo, Kiểm soát, Kiểm soát Đặc biệt, Tạm ngừng Giao dịch và Hủy Niêm yết bắt buộc (Link gốc ảnh)

Về thời gian: trường hợp nếu bị vi phạm vào diện Cổ phiếu bị Kiểm soát thì sẽ bị hạn chế Thời gian giao dịch. Với sàn HOSE thì chỉ được giao dịch 15 phút cuối cùng (Tức Phiên Khớp lệnh Định kỳ – 14h30 đến 14h45) và với sàn HNX thì trong 1 tuần chỉ được giao dịch phiên giao dịch cuối tuần (Thứ 6).

Ngoài ra, nếu bạn muốn nghe Video Youtube các ý bên trên thì nghe thêm dưới đây:

—————————————————————

Xem thông tin Cổ phiếu vi phạm ở đâu? và Tổng kết

– Xem Cổ phiếu vi phạm ở đâu: xem các cổ phiếu có bị “dính” hay không khá đơn giản. Ngoài việc truy cập vào Website chính thống của 2 Sở HOSE, HNX. Bạn cũng có thể truy cập vào Trang CafeF.vn, tìm thông tin Cổ phiếu mà bạn quan tâm, bạn sẽ dễ thấy ngay trên đầu như hình ảnh sau:

Trong ảnh: Thông báo của CafeF – Mã Chứng khoán AAM bị xếp vào diện Cổ phiếu bị Cảnh báo từ 31/08/2018 do Vốn điều lệ thực góp giảm xuống dưới 120 tỷ đồng (Link gốc ảnh)

– Tổng kết: việc có các Thông báo của 2 Sở tạo ra các Nhóm cảnh báo như này là để cảnh báo cho Nhà đầu tư là Cổ phiếu họ đang quan tâm đang “có vấn đề” hoặc là làm ăn hoặc là Minh bạch và cần phải rất thận trọng khi chọn Mua Đầu tư các mã này. Và tốt nhất là nên tránh các cổ phiếu như vậy. Đó cũng là 1 cách chọn, 1 tiêu chí để chọn lọc cổ phiếu. Nói “Không” với cổ phiếu bị những Cảnh báo như vậy.

—————————————————————

Các bài viết khác có liên quan

> Công bố thông tin của Công ty Đại chúng và Công ty Niêm yết (Phần 1) / (Phần 2) > Vốn điều lệ và Vốn chủ sở hữu (Phần 1) / (Phần 2)

—————————————————————

Các bài viết khác có thể bạn quan tâm

> Các bước Tìm hiểu Chứng khoán > Hướng dẫn Mở Tài khoản Chứng khoán   /   Dịch vụ Ủy thác Đầu tư Chứng khoán – Đầu tư “Hộ” > Khóa học Chứng khoán Cơ bản tại Hà Nội   /   Khóa học Chứng khoán Online 

—————————————————————

(Hiep Bui / Bui Hiep – Tháng 9/2018)

Liên hệ & Hỗ trợ

Bùi Huy Hiệp – Nhiệt huyết Chính trực Tư vấn Đầu tư & Đào tạo Chứng khoán ————————————————– Địa chỉ liên hệ (Nếu gặp trực tiếp) Tại Hà Nội: Tầng 1&2, Tòa CornerStone, 16 Phan Chu Trinh, P. Cửa Nam, Hà Nội Tầng 14, Tòa Gelex, 52 Lê Đại Hành, P. Hai Bà Trưng, Hà Nội

Tại TP. Hồ Chí Minh: Tầng 7, Tòa Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, P. Sài Gòn, Tp.HCM

Tại Đà Nẵng: Tầng 2, Tòa nhà Văn phòng, 1 Nguyễn Văn Linh, P. Hải Châu, Đà Nẵng ————————————————– Thông tin liên hệ Mobile/Zalo/Telegram: 0936.080505 (Khuyến nghị qua Zalo) Email: [email protected] Facebook: Hiep Bui / Bui Hiep ————————————————– Nền Tảng & Kênh Kiến thức khác Group Facebook: Nhóm CK Người mới Group Facebook: Nhóm CK Dài hạnFanPage Facebook: ChungKhoanOnline Kênh Youtube: Hiep Bui (Dài hạn) Nhóm Chat Zalo/Tele: Link Đăng ký TikTok: HiepBuiCKOL (Xu hướng)

Youtube Hiep Bui – Dài hạn

Đăng ký Kênh để nhận được Thông báo Phân tích Cổ phiếu Hàng ngày mới nhất

————————————————–

Dịch vụ Phân tích Cổ phiếu Dịch vụ Phân tích Cổ phiếu theo yêu cầu

Youtube Cơ bản

Đăng ký Kênh để nhận được Thông báo Video Cơ bản mới nhất

Nhóm Chat Chứng khoán

Nhóm – Người mới tìm hiểu 1. https://zalo.me/g/zyzkrq737 (Zalo) ————————————————– Nhóm – Người đã đầu tư 1. https://zalo.me/g/zgtodk859 (Zalo) 2. https://t.me/+7BDy5foXo6JjNDA9 (Tele)

Tuyển dụng Chứng khoán

Tuyển dụng Đối tác – Cộng tác viên Chứng khoán Tuyển Đối tác – Cộng tác viên CK

TikTok – Xu hướng

Tiktok – Cập nhật Xu hướng Tin tức mới Tiktok – Cập nhật Xu hướng Tin tức mới

Khóa học Chứng khoán

Khóa học Chứng khoán Cơ bản: Khóa học Chứng khoán Cơ bản tại Hà Nội Khóa học Chứng khoán Cơ bản Online

Khóa học Chứng khoán Chuyên đề: Khóa học Phân tích Báo cáo Tài chính

Khóa học Chứng khoán Nâng cao: Khóa học CK cho Người đã Đầu tư

Mở Tài khoản Chứng khoán

Đăng ký Tài khoản chỗ Mình để nhận được Tư vấn Hỗ trợ Tốt nhất từ Mình ————————————————– Link Mở TK Chứng khoán Online Tại: HSC – Chứng khoán Tp.HCM Tại: MAS – Chứng khoán Mirae Asset Tại: VPS – Chứng khoán VPS Tại: TCBS – Chứng khoán Kỹ thương ————————————————– Cách Mở TK Tài khoản CK Online Hướng dẫn Mở TK CK Online

Các bài viết của Web

NHÓM BÀI CHÍNH

Các bước Tìm hiểu Chứng khoán

Hướng dẫn Mở Tài khoản Chứng khoán

Cách xem Bảng giá Chứng khoán Online 

Các khái niệm và thuật ngữ trong Chứng khoán 

Review Hướng dẫn Phân tích Cổ phiếu

————————————————–

NHÓM BÀI BẢNG GIÁ CHỨNG KHOÁN

Cách xem Bảng giá Chứng khoán Online 

Cách Khớp lệnh Phiên Định kỳ Chứng khoán 

Giá Tham chiếu và Cách tính 

Các loại Lệnh Đặt trong Chứng khoán 

Biên độ dao động và Giá trần sàn

————————————————–

NHÓM BÀI MỞ TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN

Hướng dẫn Mở Tài khoản Chứng khoán

Mạng lưới các Công ty Chứng khoán tại Việt Nam

Có Mở được Tài khoản Chứng khoán Online?

Mở tài khoản Chứng khoán có mất phí không?

Mở Tài khoản Chứng khoán cần Tối thiểu bao nhiêu tiền?

————————————————–

NHÓM BÀI KIẾN THỨC CHỨNG KHOÁN

Cách tra cứu thông tin Chứng khoán Ở đâu tốt nhất

Ngày giao dịch không hưởng quyền và Ngày đăng ký cuối cùng

Cách tính Chỉ số VN-Index và HNX-Index 

Các loại Phí và Thuế trong Chứng khoán

Công bố thông tin của Công ty Đại chúng và Công ty Niêm yết

Hướng dẫn tham gia Đấu giá Chứng khoán

————————————————–

NHÓM BÀI KHÁI NIỆM THUẬT NGỮ CHỨNG KHOÁN

Thị trường Chứng khoán sơ cấp và Thị trường Chứng khoán thứ cấp

Ngày giao dịch, Ngày Thanh toán, Ngày T và Ngày T+2 trong chứng khoán

Khái niệm về Công ty Đại chúng

Chứng khoán chưa Lưu ký và Chứng khoán đã Lưu ký

Sàn Đại chúng Chưa Niêm yết (ĐCCNY) 

Mệnh giá Chứng khoán, Cổ phiếu Quỹ và Số lượng Cổ phiếu Đang lưu hành

————————————————–

NHÓM BÀI CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH

Hướng dẫn Mở Tài khoản Chứng khoán Phái sinh

Hướng dẫn Nộp tiền vào Tài khoản Chứng khoán Phái sinh

Cách Cài đặt và Đăng nhập Tài khoản Chứng khoán Phái sinh

Chứng khoán Phái sinh – Quy định mới Hệ thống KRX

Ủy thác Đầu tư Chứng khoán

Dịch vụ Ủy thác Đầu tư Chứng khoán: Ủy thác Đầu tư Chứng khoán – Đầu tư “Hộ”

Chứng quyền có Bảo đảm

Chứng quyền có Bảo đảm là gì?

Hội thảo Đầu tư Chứng khoán

Link Đăng ký Hội thảo Đầu tư CK

FanPage Facebook

Like để nhắn tin trao đổi & cập nhật bài viết mới nhất

ChungKhoanOnline.com.vn

Khác

Đánh giá & Xếp hạng để ủng hộ Website

Qua Facebook: Đánh giá & Xếp hạng CKOL

————————————————–

Các quán Cafe Trao đổi Chứng khoán

Danh sách các Quán tại Hà Nội: Tại đây

Flag Counter

Tìm kiếm Tìm kiếm cho: Positive SSL