Đề Tài Nghiệp Vụ Môi Giới Chứng Khoán Tại Công Ty Chứng Khoán Á ...

Có thể bạn quan tâm

Trang chủ
Đăng ký
Đăng nhập
Liên hệ

Tài liệu - Ebook

Thư viện tài liệu, ebook, đồ án, luận văn, giáo trình tham khảo cho học sinh, sinh viên

Đề tài Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán Á Châu chi nhánh Sài Gòn (ACBS)

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU: 1

PHẦN NỘI DUNG: 2

I. Tổng quan về công ty chứng khoán ACBS: 2

1. Giới thiệu chung về công ty chứng khoán ACB: 2

2. Các lợi thế cạnh tranh của ACBS: 3

II. Quy trình môi giới tại công ty chứng khoán ACBS – CN Sài Gòn: 5

1. Quy trình mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán niêm yết: 5

1.1. Nhà đầu tư trong nước: 5

1.2. Nhà đầu tư nước ngoài: 6

2. Các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết: 7

2.1. Nhận kết quả giao dịch khớp lệnh qua tin nhắn điện thoại (SMS): 8

2.2. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua điện thoại: 8

2.3. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua internet: 8

3. Giao dịch chứng khoán niêm yết trực tiếp: 8

3.1. Chuẩn bị giao dịch: 8

3.2. Quy trình nhập lệnh trực tiếp: 9

3.3. Kiểm soát đặt lệnh trực tiếp: 12

3.4. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua điện thoại: 13

3.5. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua internet: 14

4. Quy trình ứng tiền ngày T: 15

5. Giao dịch chứng khoán niêm yết lô lẻ: 16

III. Tình hình môi giới chứng khoán tại ACBS – CN Sài Gòn: 18

1. Tình hình thị trường từ năm 2008 đến nay: 18

2. Tình hình nhân sự tại ACBS: 20

3. Biểu phí cạnh tranh: 21

4. Một số tiện ích khi giao dịch tại ACBS chi nhánh Sài Gòn: 24

5. Hạn chế trong giao dịch tại ACBS - chi nhánh Sài Gòn: 25

6. Khắc phục của ACBS chi nhánh Sài Gòn: 26

KẾT LUẬN 28

28 trang | Chia sẻ: leddyking34 | Lượt xem: 2670 | Lượt tải: 2

Bạn đang xem trước 20 trang tài liệu Đề tài Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán Á Châu chi nhánh Sài Gòn (ACBS), để xem tài liệu hoàn chỉnh bạn click vào nút DOWNLOAD ở trên của ACBS. Các giấy tờ cần thiết để xin cấp mã số giao dịch chứng khoán: Đối với cá nhân: Phiếu thông tin về khách hàng nước ngoài có công chứng và hợp thức hóa lãnh sự. Bản sao hộ chiếu của khách hàng. Đối với tổ chức: Phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài. Phiếu thông tin về người đại diện được ủy quyền của tổ chức đầu tư nước ngoài. Giấy chỉ định người đại diện trước pháp luật. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Bản sao Giấy phép thành lập công ty hoặc chi nhánh tại Việt Nam. Bản sao Giấy đăng ký mẫu dấu của công ty đầu tư (nếu có) và chữ ký mẫu của người đại diện được ủy quyền. Bản sao hộ chiếu của người đại diện được ủy quyền. Nếu tổ chức là quỹ đầu tư thì cần thêm: Bản sao hộ chiếu của người đại diện được ủy quyền. Bản sao điều lệ hoạt động hoặc bản ghi nhớ của của Hiệp hội quỹ đầu tư (nếu có). Bản tóm tắt mục tiêu hoạt động tại Việt Nam. Có thể công chứng hợp thức hoá lãnh sự bằng cách công chứng tại Lãnh sự quán nước sở tại tại Việt Nam, sau đó hợp thức hóa lãnh sự tại Sở ngoại vụ hoặc công chứng tại cơ quan có thẩm quyền tại nước sở tại, sau đó hợp thức hóa tại Lãnh sự quán Việt Nam tại nước sở tại. Các chứng từ tiếng nước ngoài phải được dịch sang tiếng Việt và hợp thức hóa lãnh sự. Tiếp theo, khách hàng tiến hành mở 02 tài khoản tiền gửi thanh toán tại ACB: 1 tài khoản VND và 1 tài khoản USD. Khách hàng nộp tiền vào tài khoản và duy trì mức số dư tối thiểu của tài khoản VND là 1,000,000 VND cho tổ chức hay 100,000 VND cho cá nhân; mức số dư tối thiểu cho tài khoản ngoại tệ (USD) là 100 USD cho tổ chức hay 20 USD cho cá nhân. Nếu khách hàng không có mặt tại Việt Nam để thực hiện trên tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng Á Châu, nhà đầu tư có thể ký giấy ủy quyền cho ACBS được thực hiện giao dịch trên tài khoản VND và tài khoản USD. Không lưu ký chứng khoán tại ACBS: Nhà đầu tư cung cấp cho nhân viên môi giới nước ngoài các chứng từ sau: Bản sao giấy chứng nhận đăng ký mã số kinh doanh chứng khoán. Giấy xác nhận mở tài khoản lưu ký tại tổ chức lưu ký khác. Bản sao bộ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch hợp lệ đã được công chứng và hợp thức hóa lãnh sự của tổ chức đầu tư hoặc cá nhân nước ngoài. Quyết định của tổ chức chỉ định người trực tiếp giao dịch với ACBS. Sau cùng, khách hàng ký Hợp đồng giao dịch và lưu ký chứng khoán tương tự như trường hợp khách hàng nhà đầu tư trong nước. 2. Các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết: Trong khi đăng ký mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán tại ACBS, khách hàng có thể đồng thời làm các thủ tục để sử dụng các dịch vụ liên quan như: Nhận kết quả giao dịch khớp lệnh qua tin nhắn điện thoại (SMS): Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào Giấy đề nghị mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán. Khi hết phiên giao dịch trong ngày, hệ thống tại ACBS sẽ tự động gửi SMS thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua điện thoại: Điền thông tin cần thiết và phiếu Đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán niêm yết qua điện thoại. Trên phiếu đăng ký, khách hàng tự xác định mật khẩu để sử dụng dịch vụ và ít nhất 01 số điện thoại (tối đa 03 số) để thực hiện giao dịch. ACBS sẽ chỉ nhận lệnh giao dịch từ số điện thoại khách hàng đã đăng ký với ACBS để sử dụng dịch vụ. Số điện thoại mà khách hàng đăng ký không được trùng với số điện thoại đã được đăng ký để sử dụng dịch vụ tại ACBS. Sau khi đăng ký thành công, khách hàng có thể gọi điện thoại đến ACBS theo số điện thoại đặt lệnh in sẵn trên phiếu đăng ký để đặt lệnh giao dịch. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua internet: Khách hàng điền thông tin vào phiếu Đăng ký đặt lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến. Khi đăng ký hoàn tất, ACBS nơi khách hàng đăng ký sẽ gửi thông tin của khách hàng ra hội sở chính tại Hà Nội để yêu cầu cấp chương trình và tài khoản, mật khẩu giao dịch cho khách hàng. Trong vòng 3 tuần, ACBS nơi khách hàng đăng ký sẽ nhắn tin thông báo cho khách hàng đến lấy đĩa CD chương trình. Khi nhận đĩa khách hàng phải mang theo CMND để đối chiếu và ký nhận đĩa. 3. Giao dịch chứng khoán niêm yết trực tiếp: 3.1. Chuẩn bị giao dịch: Nhân viên nhập lệnh khởi động máy tính, đăng nhập vào màn hình nhập lệnh của hệ thống ACBS, kiểm tra hệ thống nhằm đảm bảo nhập lệnh của khách hàng vào hệ thống khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu. Nhân viên nhập lệnh kiểm tra và đảm bảo các thiết bị thông tin như máy fax, máy điện thoại, máy ghi âm hoạt động tốt. Khởi động máy tính, đăng nhập vào bảng điện tại hệ thống ACBS, đảm bảo bảng điện hiển thị đầy đủ các thông tin giao dịch thị trường tại các sàn Hà Nội, sàn Thành phố Hồ Chí Minh, bảng giá OTC tham khảo cho khách hàng khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu. 3.2. Quy trình nhập lệnh trực tiếp: Khách hàng nhận phiếu lệnh giao dịch chứng khoán ngay tại quầy giao dịch. Khách hàng cần điền đầy đủ thông tin giao dịch vào phiếu lệnh thích hợp. Các thông tin bao gồm: tên khách hàng, mã tài khoản giao dịch, mã số CMND, loại chứng khoán, giá giao dịch và số lượng chứng khoán giao dịch (bằng số và bằng chữ), ngày tháng giao dịch, ký và ghi rõ họ tên. Nhân viên nhập lệnh kiểm tra phiếu lệnh trước khi nhập, các thông tin cần kiểm tra trên phiếu lệnh: Ngày: Kiểm tra đúng ngày ghi trên phiếu là ngày giao dịch hiện tại. Số lượng chứng khoán: Đảm bảo số lượng chứng khoán ghi trên phiếu bằng số và bằng chữ phải giống nhau. Thông tin trên phiếu lệnh không được tẩy xoá và phải có chữ ký của khách hàng trên phiếu lệnh. Nếu khách hàng tẩy xoá phải yêu cầu khách hàng viết lại phiếu lệnh khác. Nhân viên nhập lệnh tiến hành nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS. Tiến hành kiểm tra chữ ký mẫu, con dấu mẫu trên phiếu lệnh phải giống với thông tin khách hàng đã đăng ký khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Đối với trường hợp uỷ quyền, nhân viên nhập lệnh kiểm tra nội dung giấy uỷ quyền đã được scan trên hệ thống ACBS, thông tin về ngời uỷ quyền, nội dung và thời hạn uỷ quyền, chữ ký của người được uỷ quyền. Hệ thống ACBS được mở đúng giờ theo giờ giao dịch của Sàn Giao dịch Chứng khoán, 08h00 sáng nhân viên nhập lệnh mới được phép nhập lệnh vào hệ thống. Lệnh nhập vào sẽ được treo trên hệ thống của ACBS, khi thị trường mở cửa lúc 08h30 thì lệnh sẽ tự động được chuyển vào Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) hoặc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HASTC). Khi nhập lệnh, nhân viên nhập lệnh chọn loại giao dịch tương ứng với yêu cầu của khách hàng trên phiếu lệnh: DMUA/DBAN: Nếu khách hàng đặt lệnh mua/bán giới hạn. DMUATT/DBANTT: Nếu khách hàng giao dịch thoả thuận. DMUAATO/DBANATO: Nếu khách hàng đặt giá ATO. DMUAATC/DBANATC: Nếu khách hàng đặt giá ATC. Nhập mã chứng khoán: Khi nhập mã chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau: Chứng khoán phải được niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán. Khách hàng không đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong một phiên giao dịch. Nhập số lượng: Khi nhập số lượng chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau: Đảm bảo số lượng chứng khoán yêu cầu bán ≤ số dư chứng khoán có trong tài khoản chứng khoán của khách hàng. Đảm bảo đơn vị giao dịch là lô chẵn: bội số của 10 cổ phiếu. Đối với chứng khoán niêm yết tại HOSE, số lượng chứng khoán đặt mua/bán (DMUA/DBAN) phải nhỏ hơn 20.000 cổ phiếu và số lượng chứng khoán giao dịch thoả thuận (DMUATT/DBANTT) lớn hơn hoặc bằng 20.000 cổ phiếu. Nhập giá chứng khoán: Khi nhập giá giao dịch chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau: Giá phải nằm trong biên độ dao động giá của ngày nhận lệnh giao dịch: Giá trần = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x Biên độ dao động). Giá sàn = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu x Biên độ dao động). Đảm bảo tuân theo đơn vị yết giá: Đối với chứng khoán niêm yết tại HOSE: Mức giá Đơn vị yết giá ≤ 49.999 100 đồng 50.000 – 99.500 500 đồng ≥ 100.000 1.000 đồng Đối với chứng khoán niêm yết tại HASTC: Đơn vị yết giá là 100 đồng. Đảm bảo số dư tiền trên tài khoản tiền gửi thanh toán của khách hàng đủ để thực hiện các giao dịch mua/bán chứng khoán (bao gồm cả phí môi giới). Trong quá trình nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS mà không đáp ứng được các quy định trên thì nhân viên nhập lệnh trả lại phiếu lệnh cho khách hàng, không thực hiện giao dịch này cho khách hàng. Căn cứ theo quy định số 40/QĐ-SGDHCM ban hành ngày 24/11/2008, trong phiên xác định giá mở cửa, thao tác sửa lỗi giao dịch không còn được áp dụng trên HOSE, lệnh sẽ được chuyển trực tiếp vào hệ thống giao dịch của HOSE nên khách hàng sẽ không thể sửa/huỷ lệnh đã nhập mà phải chờ qua phiên giao dịch liên tục. Sau khi nhập thông tin giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS, hệ thống sẽ tự động cấp số thứ tự lệnh và số chứng từ giao dịch. Nhân viên nhập lệnh ghi số thứ tự lệnh, số chứng từ, thời gian nhập lệnh và ký tên xác nhận trên phiếu lệnh. Lệnh huỷ chỉ áp dụng cho các lệnh giới hạn. Lệnh huỷ chỉ được áp dụng cho những lệnh đã nhập trước đó mà chưa khớp lệnh hoặc khớp một phần. Nhân viên nhập lệnh không được phép thực hiện huỷ hay sửa lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ ( phiên 1 xác định giá mở cửa và phiên 3 xác định giá đóng cửa) mà chỉ được huỷ lệnh sau 09h15 ( đối với lệnh nhập trong phiên 1 và 2). Lệnh ATO và ATC sẽ tự huỷ khi kết thúc đợt giao dịch định kỳ. Đối với các lệnh giao dịch có giá trị lớn (giá trị giao dịch ≥ 100.000.000 đồng) thì phải thông qua kiểm soát lệnh. Sau khi kiểm soát lệnh được thực hiện thì hệ thống tại ACBS mới cấp số thứ tự lệnh, số chứng từ và chuyển lệnh vào hệ thống để thực hiện. 3.3. Kiểm soát đặt lệnh trực tiếp: Nhân viên kiểm soát đăng nhập vào hệ thống ACBS để đối chiếu giữa phiếu lệnh với thông tin lệnh giao dịch đã được nhập vào hệ thống, đối chiếu chữ ký của khách hàng đảm bảo đúng với chữ ký đã đăng ký trên hệ thống. Sau khi đối chiếu và kiểm tra chính xác, nhân viên kiểm soát thực hiện thao tác cho qua lệnh. Nếu phát hiện có thiếu sót trên phiếu lệnh của khách hàng, nhân viên kiểm soát lệnh thông báo cho nhân viên nhập lệnh để yêu cầu khách hàng bổ sung hoặc viết lại phiếu lệnh khác. Nếu nhân viên nhập lệnh nhập sai thông tin giao dịch của khách hàng, nhân viên kiểm soát yêu cầu nhân viên nhập lệnh điều chỉnh các thông tin trên màn hình cho khớp với thông tin của khách hàng. Sau khi cho qua lệnh, nhân viên kiểm soát trả lại phiếu lệnh cho nhân viên nhập lệnh để nhân viên nhập lệnh trả lại liên 2 cho khách hàng. Nhân viên nhập lệnh phải ghi rõ số thứ tự lệnh, số chứng từ và thời gian nhập lệnh trên phiếu lệnh, ký tên trên phiếu lệnh. Đối với phiếu lệnh huỷ, nhân viên kiểm soát cũng thực hiện các yêu cầu kiểm soát tương tự như kiểm soát đặt lệnh giao dịch. Trường hợp khách hàng đặt nhiều lệnh của cùng một mã chứng khoán, nhân viên kiểm soát phải kiểm tra lại cẩn thận, đảm bảo nhân viên nhập lệnh chọn đúng lệnh cần huỷ theo yêu cầu của khách hàng. 3.4. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua điện thoại: Khách hàng phải dùng chính số điện thoại đã đăng ký tại ACBS để gọi điện đặt lệnh giao dịch. Nếu không đúng số điện thoại đã đăng ký, ACBS sẽ không tiến hành đặt lệnh giao dịch cho khách hàng. Để đảm bảo an toàn khi đặt lệnh giao dịch qua điện thoại, ACBS sẽ tiến hành ghi âm cuộc điện thoại giao dịch. Khi giao dịch chứng khoán niêm yết qua điện thoại, khách hàng phải đọc mã số tài khoản cho nhân viên giao dịch, sau đó đọc mật khẩu đã đăng ký để nhân viên giao dịch kiểm tra trên hệ thống và tiến hành đặt lệnh giao dịch. Cấu trúc đặt lệnh: Loại lệnh + Mã chứng khoán + Số lượng + Giá. Quá trình đặt lệnh giao dịch qua điện thoại của khách hàng chỉ kết thúc khi nhân viên dịch vụ chứng khoán ghi nhận đầy đủ thông tin chi tiết lệnh giao dịch, đọc lại toàn bộ thông tin đó cho khách hàng nghe và nhận được xác nhận “ Đồng ý” của khách hàng. Kết thúc phiên giao dịch, ACBS sẽ gửi email thông báo kết quả khớp lệnh đến khách hàng (nếu khách hàng có đăng ký). Hàng tháng, chậm nhất là ngày làm việc thứ ba của tháng liền sau, ACBS gửi thông tin chi tiết lệnh giao dịch của khách hàng. Khách hàng thực hiện xác nhận và phản hồi thông tin xác nhận của ACBS trong vòng 48 giờ kể từ khi ACBS gửi thư theo một trong hai cách sau: Ký, ghi rõ họ tên trên giấy xác nhận và gửi về ACBS (gửi trực tiếp, fax, gửi bằng đường bưu điện). Không thực hiện xác nhận và phản hồi thông tin xác nhận cho ACBS. Trường hợp này ACBS hiển nhiên hiểu là khách hàng đã hoàn toàn đồng ý với các thông tin cần xác nhận. ACBS không thực hiện việc gửi xác nhận thông tin nếu giao dịch nếu có yêu cầu từ khách hàng. 3.5. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua internet: Khách hàng nhận được đĩa CD chương trình đặt lệnh giao dịch qua internet kèm theo Hướng dẫn sử dụng chương trình đặt lệnh chứng khoán online. Khách hàng cần đọc và làm theo hướng dẫn đã được cung cấp và tự chịu mọi trách nhiệm với những giao dịch của mình. 3.6. Kết quả giao dịch: Kết quả giao dịch được tự động cập nhật vào hệ thống ACBS ngay sau khi phiên giao dịch định kỳ kết thục và cập nhật thường xuyên trong phiên giao dịch liên tục. Nếu khách hàng có đăng ký nhận kết quả giao dịch bằng SMS, khi kết thúc phiên giao dịch hoặc khi giao dịch khớp lệnh, hệ thống sẽ tự động gửi tin nhắn thông báo kết quả đến cho khách hàng. Nhân viên nhập lệnh chỉ cung cấp kết quả giao dịch và các thông tin khác có liên quan đến giao dịch của khách hàng là chủ tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán mở tại ACBS hoặc các khách hàng được uỷ quyền theo hợp đồng giao dịch. Đến cuối ngày giao dịch,nhân viên nhập lệnh đối chiếu các phiếu lệnh đã nhập với Liệt kê giao dịch trong ngày theo nhân viên, đảm bảo phiếu lệnh đầy đủ và hợp lệ. Sau khi hoàn tất, nhân viên nhập lệnh ký tên xác nhận trên bảng Liệt kê giao dịch trong ngày theo nhân viên và chuyển sang nhân viên kiểm soát để thực hiện kiểm soát. Nhân viên kiểm soát ký xác nhận trên Liệt kê giao dịch trong ngày theo nhân viên và trên tất cả phiếu lệnh. Nhân viên kiểm soát lập Báo cáo tổng hợp giao dịch và trình cho giám đốc chi nhánh ký tên xác nhận. 4. Quy trình ứng tiền ngày T: Khách hàng có nhu cầu ứng tiền ngày T điền đầy đủ thông tin vào Giấy đề nghị xác nhận kết quả khớp lệnh và xuất trình CMND để nhân viên môi giới kiểm tra, đảm bảo chỉ tiếp nhận yêu cầu xác nhận kết quả khớp lệnh dùng cho mục đích ứng tiền ngày T của chính chủ tài khoản. Nhân viên môi giới kiểm tra Giấy đề nghị xác nhận kết quả khớp lệnh, kiểm tra CMND của khách hàng, kiểm tra kết quả khớp lệnh của khách hàng trên hệ thống ACBS. Nếu yêu cầu hợp lệ, nhân viên môi giới sẽ ký tên tiếp nhận yêu cầu trên Giấy đề nghị xác nhận kết quả khớp lệnh và trả lại CMND cho khách hàng. Nhân viên môi giới chỉ tiếp nhận yêu cầu xác nhận kết quả khớp lệnh của khách hàng tại chi nhánh hoặc phòng giao dịch ACB có cùng địa điểm. Căn cứ trên Giấy đề nghị xác nhận kết quả khớp lệnh từ khách hàng hoặc bản fax Giấy đề nghị xác nhận kết quả khớp lệnh từ đại lý nhận lệnh, nhân viên môi giới thực hiện ứng tiền ngày T cho khách hàng trên hệ thống ACBS. Khi thực hiện ứng tiền trên hệ thống ACBS, nhân viên môi giới chọn bên cho vay là ACB cùng chi nhánh với ACBS. Nhân viên môi giới in 03 bản Hợp đồng ứng tiền ngày T và ký tên lên hợp đồng, sau đó chuyển hợp đồng cho khách hàng ký tên. Nhân viên môi giới trình hợp đồng cho giám đốc chi nhánh ký tên và chuyển hợp đồng sang ACB. Sau khi hoàn tất thủ tục, khách hàng có thể sử dụng khoản tiền được ứng để tiếp tục giao dịch chứng khoán tại ACBS. Cuối ngày, nhân viên môi giới tập hợp tất cả các Giấy đề nghị xác nhận kết quả khớp lệnh có chữ ký của khách hàng, xác nhận của nhân viên môi giới và các Hợ đồng ứng tiền ngày T có xác nhận của ACB phát sinh trong ngày, lập Báo cáo kiểm soát cuối ngày tại chi nhánh và ký tên xác nhận. Báo cáo kiểm soát cuối ngày tại chi nhánh bao gồm cả báo cáo cuối ngày của đại lý nhận lệnh thuộc chi nhánh. 5. Giao dịch chứng khoán niêm yết lô lẻ: Để sử dụng được dịch vụ này, khách hàng phải có tài khoản giao dịch chứng khoán niêm yết tại ACBS. Danh mục mua chứng chứng khoán lô lẻ của ACBS: ACBS đồng ý mua tất cả các chứng khoán nằm trong Danh mục mua chứng khoán lô lẻ quy định theo từng thời kỳ. Trường hợp khách hàng có nhu cầu bán chứng khoán niêm yết lô lẻ không nằm trong Danh mục này, ACBS sẽ xem xét từng trường hợp cụ thể. Giá muc chứng khoán niêm yết lô lẻ: do ACBS thông báo trong từng thời kỳ, dựa trên cơ sở giá trị thị trường và biên độ giao dịch do HOSE và HASTC công bố theo từng thời kỳ. Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào Giấy đề nghị bán chứng khoán niêm yết lô lẻ do nhân viên môi giới cung cấp. Nhân viên môi giới căn cứ vào Giấy đề nghị bán chứng khoán niêm yết lô lẻ và lập bộ Hợp đồng mua bán chứng khoán niêm yết lô lẻ. Khách hàng ký tên, ghi rõ họ tên và đóng dấu (nếu là tổ chức) vào hợp đồng nói trên. Đồng thời khách hàng cung cấp cho ACBS : CMND (đối với cá nhân trong nước) hoặc Hộ chiếu (đối với cá nhân nước ngoài). Đối với khách hàng là tổ chức: CMND (đối với cá nhân trong nước) hoặc hộ chiếu (đối với cá nhân nước ngoài) của người liên hệ giao dịch. Giấy giới thiệu có xác nhận của tổ chức. Bản chính hoặc bản sao có công chứng Giấy phép đăng ký kinh doanh. Bản chính Giấy uỷ quyền có xác nhận của tổ chức (nếu người ký tên trên hợp đồng là người uỷ quyền). ACBS hoàn tất các thủ tục cần thiết, trao trả lại cho khách hàng một bản Hợp đồng mua bán chứng khoán niêm yết lô lẻ. Đối với chứng khoán lô lẻ không lưu ký tại ACBS, khách hàng phải cung cấp giấy xác nhận phong toả của công ty chứng khoán nơi khách hàng lưu ký chứng khoán trước khi thực hiện ký hợp đồng. Số lượng chứng khoán phong toả trên giấy xác nhận phong toả phải tương ứng với số lượng chứng khoán lô lẻ khách hàng muốn bán cho ACBS. Căn cứ vào hợp đồng đã ký kết với khách hàng, ACBS tiến hành các thủ tục cần thiết để chuyển khoản chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký. Khi việc chuyển khoản chứng khoán được Trung tâm Lưu ký xác nhận hiệu lực, ACBS sẽ chuyển tiền bán chứng khoán vào tài khoản tiền gửi thanh toán của khách hàng ngay lập tức. Tình hình môi giới chứng khoán tại ACBS – Chi nhánh Sài Gòn: Tình hình thị trường từ năm 2008 đến nay: Điểm qua tình hình thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ năm 2008 đến quí 1 năm 2009: Cụ thể, 6 tháng đầu năm 2008, VNINDEX và HASTC liên tục giảm điểm: VNINDEX giảm từ 927,7 điểm xuống còn 409,6 điểm (giảm hơn một nửa giá trị so với đầu năm). HASTC cũng giảm từ 322,3 điểm xuống còn 115 điểm (giảm hơn một nửa giá trị so với đầu năm). Nguyên nhân làm cho thị trường sụt giảm 6 tháng đầu năm 2008: Các thông tin từ bất lợi từ khủng hoảng thị trường chứng khoán thế giới và bất ổn của nền kinh tế Mỹ. Tình hình sôi động của thị trường bất động sản và thị trường vàng đã thu hút một lượng không nhỏ vốn của các nhà đầu tư chứng khoán, làm cho thị trường chứng khoán càng thêm ảm đạm. Tình hình lạm phát leo thang trong nước, giá nguyên liệu đầu vào tăng liên tục. Tình trạng bán ra theo chu kỳ T+4 của các nhà đầu tư “lướt sóng”. Vai trò mờ nhạt của SCIC. Bắt đầu từ tháng 7 – 2008, thị trường chứng khoán hồi phục trở lại. Cùng với nhiều phiên tăng điểm liên tục (tháng 7 và 8): Tình hình lạm phát có dấu hiệu được kiểm soát và cán cân thanh toán của Việt Nam đang dần dần trở lại ổn định do mức nhập siêu 6 tháng đầu năm đã giảm mạnh và FDI 6 tháng đầu năm tăng trưởng mạnh. Tỷ giá ngoại tệ giảm trên thị trường tự do sau khi áp dụng biên độ tỷ giá mới 2%. Đồng thời lãi suất cho vay dần dần ổn định và đang có xu hướng giảm, bớt gánh nặng chi phí vay vốn của doanh nghiệp. Tuy nhiên tình hình kinh tế thế giới vẫn còn nhiều bất ổn ( giá dầu vẫn tăng, tình hình chính trị căng thẳng giữa Iran và Israel, sự phục hồi kinh tế của Mỹ vẫn chưa rõ nét). Chi phí tài chính tăng cao trong Báo cáo tài chính của các công ty quý 2/2008 do trích lập dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn và việc tỷ giá biến động trong thời gian vừa qua khiến các công ty nhập khẩu nguyên liệu bị lỗ tỷ giá. Các nhà đầu tư thực hiện bán chứng khoán để chốt lời. 3 tháng cuối năm 2008, thị trường đi xuống trở lại: Quốc hội Mỹ thông qua gói cứu trợ tài chính với tên gọi “Luật ổn định kinh tế khẩn cấp 2008” mục đích bơm 700 tỷ USD để cứu ngành tài chính đang lâm vào khủng hoảng. Các nhà đầu tư tiến hành cơ cấu lại danh mục đầu tư. Tuần đầu tháng 11, thị trường có những dấu hiệu hồi phục tích cực khiến các nhà đầu tư chú ý đến thị trường vốn đã rất rẻ này và động thái mua vào nhiều hơn bán ra. Thị trường quay trở lại ngưỡng hỗ trợ 366 điểm nhưng nhanh chóng tuột dốc trở lại. Sang tháng 12, thị trường tăng nhẹ trở lại và giằng co quanh mức 300 điểm cùng với sự chào sàn thành công của Hoàng Anh Gia Lai (HAG). Cho đến quí 1 – 2009, thị trường chứng khoán Việt Nam bắt đầu khởi sắc trở lại: Bộ tài chính chính thức ban hành văn bản giãn thuế thu nhập cá nhân đến hết tháng 5/2009. Các phiên tăng trần của các mã cổ phiếu blue chip như ACB, REE, SAM, STB … đã góp phần làm cho thị trường sôi động trở lại. Doanh số ứng tiền ngày T của các công ty chứng khoán tăng mạnh trong thời gian gần đây cho thấy sự trở lại của các nhà đầu tư lướt sóng chuyên nghiệp. Well Fargo, một ngân hàng lớn của Mỹ đã công bố lợi nhuận quý 1/2009 cao gấp đôi con số mà các nhà phân tích dự đoán. Thông tin này đẩy cổ phiếu của Well Fargo và Bank of America tăng trên 30% điểm. Tình hình nhân sự tại ACBS : Hiện tại, nhân sự tại ACBS chi nhánh Sài Gòn gồm có: 01 giám đốc chi nhánh. 01 nhân viên hành chính. 05 nhân viên môi giới. 01 nhân viên nhận lệnh giao dịch qua điện thoại. 01 nhân viên kiểm soát lệnh. 02 nhân viên nhập lệnh trực tiếp. Một số nét chính trong công việc của từng bộ phận: Giám đốc chi nhánh: Quản lý, kiểm tra giám sát hoạt động của ACBS chi nhánh Sài Gòn và đại lý nhận lệnh trực thuộc, đảm bảo chi nhánh và đại lý nhận lệnh trực thuộc hoạt động tốt và tuân theo các quy định, quy trình do ACBS Hội sở ban hành. Báo cáo về Hội sở tình hình hoạt động của chi nhánh và các đại lý nhận lệnh trực thuộc. Đưa ra các chỉ đạo để thúc đẩy cải thiện tình hình hoạt động của chi nhánh… Nhân viên hành chính: Nhận điện thoại, giải đáp các thắc mắc của khách hàng. Quản lý các vấn đề liên quan đến thủ tục, giấy tờ, quy định của chi nhánh. Hỗ trợ các nhân viên khác trong quá trình làm việc… Nhân viên nhận lệnh giao dịch qua điện thoại: Nhận lệnh giao dịch của khách hàng qua điện thoại. Tư vấn, giải đáp thắc mắc cho khách hành. Thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng. Nhân viên môi giới: Tư vấn, giải đáp thắc mắc cho khách hàng. Chăm sóc khách hàng thân thiết. Hỗ trợ khách hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại chi nhánh. Thực hiện hợp đồng ứng tiền ngày T cho khách hàng. Thực hiện giao dịch thoả thuận cho khách hàng . Thực hiện giao dịch OTC cho khách hàng. Nhân viên kiểm soát: Kiểm soát các phiếu lệnh có giá trị giao dịch lớn, đảm bảo nhân viên nhập lệnh và nhân viên môi giới thực hiện đúng quy trình giao dịch chứng khoán niêm yết. Kiểm soát giao dịch cuối ngày. Nhân viên nhập lệnh: Nhận lệnh giao dịch trực tiếp của khách hàng. Trả lời các thông tin liên quan đến tài khoản giao dịch của khách hàng sở hữu tài khoản đó. Báo cáo kết quả giao dịch cuối ngày theo nhân viên. Biểu phí cạnh tranh: STT LOẠI DỊCH VỤ ĐỐI TƯỢNG THU MỨC PHÍ 1 GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT Giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ % Phí * Giá trị giao dịch Tổng giá trị giao dịch nhỏ hơn100 triệu đồng/ngày KHÁCH HÀNG 0,4 % * Giá trị giao dịch Tổng giá trị giao dịch từ 100 triệu đến dưới 300 triệu đồng/ngày 0,3 % * Giá trị giao dịch Tổng giá trị giao dịch từ 300 triệu đến dưới 500 triệu đồng/ngày 0,25 % * Giá trị giao dịch Tổng giá trị giao dịch từ 500 triệu đến dưới 1 tỷ đồng/ngày 0,2 % * Giá trị giao dịch Tổng giá trị giao dịch từ 1 tỷ đồng/ngày trở lên 0,15 % * Giá trị giao dịch Giao dịch thỏa thuận KHÁCH HÀNG 0,15 % * Giá trị giao dịch Giao dịch trái phiếu niêm yết Cá nhân, Tổ chức (không phải là Định chế tài chính) KHÁCH HÀNG 0,1 % * Giá trị giao dịch 2 LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Phí lưu ký chứng khoán trong tháng(Theo biểu phí do TTLK quy định) KHÁCH HÀNG 2 đồng/30 x Vi (*) Chuyển khoản chứng khoán (Theo biểu phí do TTLK quy định) 5 đồng/01lôCK/lần x Tổng số lô CK chuyển khoản + Tất toán tài khoản Phí chuyển khoản + 50.000 đồng/lần + Cho tặng, thừa kế, phân chia tài sản chứng khoán Phí chuyển khoản + 100.000 đồng/lần Rút chứng khoán 100.000 đồng/hồ sơ Chuyển nhượng quyền mua chứng khoán Miễn phí Cung cấp giấy xác nhận số lượng chứng khoán sở hữu 50.000 đồng/lần Tái lưu ký chứng khoán Miễn phí 3 CẦM CỐ CHỨNG KHOÁN Phí quản lý tài sản cầm cố NGÂN HÀNG CHO VAY 5 đồng/1lôCK/tháng x Tổng số lô CK(Tối thiểu 100.000 đồng/hồ sơ, Tối đa: 10.000.000 đồng/hồsơ/năm) Phí hỗ trợ thu nợ từ việc bán chứng khoán cầm cố 100.000 đồng/lần 4 DỊCH VỤ ĐẤU GIÁ Đối với khách hàng nước ngoài : KHÁCH HÀNG Phí làm thủ tục tham gia đấu giá, bỏ giá và cung cấp dịch vụ thanh toán với bên phát hành : 0,05% * Tổng giá trị giao dịch. Đối với khách hàng trong nước Miễn phí Ghi chú:

Các file đính kèm theo tài liệu này:

bao cao thuc tap acbs.doc
bia.doc
MỤC LỤC.doc

Tài liệu liên quan

Chuyên đề Hoàn thiện công tác thẩm định tài chính dự án trong cho vay trung và dài hạn tại Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn Trung Yên
60 trang | Lượt xem: 1477 | Lượt tải: 0
Luận văn Giải pháp tài chính ngân hàng để góp phần thúc đẩy thương mại điện tử Việt Nam phát triển trong giai đoạn hiện nay
91 trang | Lượt xem: 1965 | Lượt tải: 4
Khóa luận Một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tín dụng tại Ngân hàng Đầu tư và Phát triển tỉnh Hưng Yên
63 trang | Lượt xem: 1493 | Lượt tải: 4
Chuyên đề Giải pháp nâng cao hiệu quả cho vay đối với doanh nghiệp nhà nước tại Ngân hàng công thương chi nhánh Hai Bà Trưng
68 trang | Lượt xem: 1848 | Lượt tải: 1
Đề tài Vốn cố định và các giả pháp nâng cao hiệu quả sử dụng vốn cố định tại công ty cổ phần Lắp Máy và Xây Dựng 10
50 trang | Lượt xem: 2844 | Lượt tải: 1
Đề tài Pháp luật về hoạt động Thanh tra, giám sát của Ngân hàng nhà nước
39 trang | Lượt xem: 5028 | Lượt tải: 1
Đề tài Vấn đề nâng giá tiền tệ sau thỏa ước Plaza và tác động đến nền kinh tế Nhật Bản giai đoạn 1985-2000
32 trang | Lượt xem: 2768 | Lượt tải: 5
Chuyên đề Một số ý kiến nhằm hoàn thiện công tác quản lý cấu trúc tài chính tại Công ty điện máy và kỷ thuật công nghê
64 trang | Lượt xem: 1672 | Lượt tải: 2
Tiểu luận Phân tích những yếu tố ảnh hưởng đến việc thực thi pháp luật thuế tiêu thụ đặc biệt và ý kiến pháp lý nhằm thực thi tốt pháp luật thuế
17 trang | Lượt xem: 4596 | Lượt tải: 1
Chuyên đề Phân tích và đánh giá rủi ro tín dụng trong hoạt động cho vay tại Ngân hàng Thương Mại Cổ Phần Sài Gòn-Hà Nội
52 trang | Lượt xem: 4259 | Lượt tải: 1