Điều Kiện Thực Hiện Bảo Lãnh Phát Hành Chứng Khoán Ra Công Chúng ...

• Trang chủ
• Giới thiệu
  • Về chúng tôi
  • Đội ngũ luật sư
  • Chính sách bảo mật
• Dịch vụ luật sư
  • Luật Sư Doanh nghiệp
  • Luật Sư Dân Sự
  • Luật sư Hình sự
  • Luật sư Đất đai
  • Luật Sư Thừa kế
  • Luật Sư Riêng
  • Giấy phép
  • Luật Sư Hợp đồng
  • Luật Sư Lao động
  • Luật sư Hôn nhân
  • Dịch vụ Sở hữu trí tuệ
  • Luật sư dự án đầu tư
  • Luật sư thu hồi công nợ
• Hỏi đáp pháp luật
  • Hỏi đáp luật Dân Sự
  • Hỏi đáp luật Hình Sự
  • Hỏi đáp luật Đất đai
  • Tư vấn Hôn nhân Gia đình
  • Hỏi đáp luật Lao động
  • Hỏi đáp luật Doanh nghiệp
  • Tư vấn Sở hữu trí tuệ
  • Hỏi đáp Bảo hiểm xã hội
  • Hỏi đáp Thuế
  • Sự kiện và bình luận
  • Tổ chức bộ máy Nhà nước
  • Thủ tục hành chính
  • Hỏi đáp chung
  • Biểu mẫu
• Liên hệ

Dân sự Đất đai Giấy phép Doanh nghiệp Sở hữu trí tuệ Luật sư riêng Tố tụng Thu hồi nợ Hình sự Hôn nhân & Gia đình Thừa kế Hợp đồng Lao động Dự án đầu tư

Hỏi đáp luật Doanh nghiệp

Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là gì? Tác giả: Luật sư Nguyễn Đình Hiệp Thứ ba, 31/01/2023, 16:56:40 (GMT+7)

Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo Khoản 1 Điều 17 Luật chứng khoán 2019

MỤC LỤC

MỤC LỤC Cùng chuyên mục Tư vấn pháp luật miễn phí qua zalo 24/24, dịch vụ luật sư trực tuyến online Dịch vụ thành lập công ty/doanh nghiệp tại Đà Nẵng 2022 trọn gói Tư vấn pháp luật miễn phí qua zalo 24/24, dịch vụ luật sư trực tuyến online Dịch vụ thành lập công ty/doanh nghiệp tại Đà Nẵng 2022 trọn gói Dịch vụ thành lập công ty/doanh nghiệp tại TP HCM 2022 trọn gói Dịch vụ đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ tại Hà Nội Dịch vụ tư vấn thành lập doanh nghiệp trọn gói theo quy định Luật Doanh nghiệp mới nhất Dịch vụ tư vấn pháp luật thường xuyên cho doanh nghiệp Dịch vụ tư vấn pháp luật thường xuyên cho doanh nghiệp Dịch vụ tư vấn khởi nghiệp – Startup

Theo Khoản 1 Điều 17 Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 quy định tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là công ty chứng khoán, tổ chức đáp ứng các điều kiện sau đây:

“Điều 17. Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng

1. Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là công ty chứng khoán, tổ chức đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của Luật này;

b) Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật;

c) Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành.”

1. Cấp giấy phép thực hiện họt động bảo lãnh phát hành chứng khoán

Theo Khoản 31 Điều 4 Luật chứng khoán 2019 quy định về bảo lãnh phát hành chứng khoán như sau:

“Điều 4. Giải thích từ ngữ

31. Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc cam kết với tổ chức phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành của tổ chức phát hành.”

Bảo lãnh phát hành chứng khoán bao giờ cũng được thực hiện bởi những tổ chức chuyên nghiệp là công ty chứng khoán hoặc tổ chức khác được phép cung ứng dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng, trên nguyên tắc các chủ thể này phải được cấp giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán và tiến hành đăng ký kinh doanh với chính quyền về hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán.

2. Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính

Theo Thông tư số 91/2020/TT-BTC quy định các chỉ tiêu an toàn tài chính gồm:

- Vốn khả dụng: Vốn khả dụng là vốn chủ sở hữu có thể chuyển đổi thành tiền trong vòng chín mươi (90) ngày.

- Các khoản giảm trừ khỏi vốn khả dụng của công ty chứng khoán: Trường hợp công ty chứng khoán có tài sản đảm bảo để ngân hàng thực hiện bảo lãnh thanh toán khi phát hành chứng quyền có bảo đảm thì giá trị giảm trừ là giá trị nhỏ nhất của các giá trị sau: giá trị bảo lãnh thanh toán của ngân hàng; giá trị tài sản đảm bảo được xác định theo quy định pháp luật.

- Các khoản giảm trừ khỏi vốn khả dụng của công ty quản lý quỹ: Toàn bộ phần giá trị giảm đi của các khoản đầu tư, (trừ một số chứng khoán theo quy định của pháp luật), trên cơ sở chênh lệch giữa giá trị ghi sổ so với giá thị trường xác định theo quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này.

- Các khoản tăng thêm: Toàn bộ phần giá trị tăng thêm của các khoản đầu tư, tài sản tài chính ghi theo giá trị ghi sổ không bao gồm chứng khoán quy định tại khoản 7 Điều 5, khoản 5 Điều 6 Thông tư này, trên cơ sở chênh lệch giữa giá trị ghi sổ so với giá thị trường xác định theo quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này.

- Giá trị rủi ro hoạt động: Rủi ro hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán được xác định là giá trị lớn nhất của các giá trị sau: 25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng mười hai tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.

- Giá trị rủi ro thị trường: Kết thúc ngày giao dịch, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải xác định giá trị rủi ro thị trường đối với các tài sản của tổ chức kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều 9 Thông tư này.

- Giá trị rủi ro thanh toán: Kết thúc ngày giao dịch, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải xác định giá trị rủi ro thanh toán đối với các hợp đồng, giao dịch.

- Tỷ lệ vốn khả dụng và các mức cảnh báo.

- Chế độ báo cáo về tỷ lệ vốn khả dụng: Chế độ báo cáo định kỳ và chế độ báo cáo bất thường.

3. Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành.

Theo Khoản 21 Điều 4 Luât chứng khoán 2019 quy định về khái niệm tổ chức phát hành như sau:

“Điều 4. Giải thích từ ngữ

21. Tổ chức phát hành là tổ chức thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán.”

Như vậy, Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là công ty chứng khoán không phải là người có liên quan đến tổ chức thực hiện chào bán, phát hành chứng khoán

Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng thực hiện bảo lãnh theo phương thức nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khoán không được lớn hơn vốn chủ sở hữu và không quá 15 lần hiệu số giữa giá trị tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tính theo báo cáo tài chính quý gần nhất.

Xem thêm: Tổng hợp các bài viết về Luật chứng khoán.

Luật Hoàng Anh

Cùng chuyên mục Mới nhất Hối phiếu nhận nợ là gì? Truy đòi hối phiếu đòi nợ là gì? Tấm séc (chứng từ) là gì?

Luật Sư Phạm Thị Thu Hà

Chuyên viên pháp lý Trịnh Thị Chình

Luật Sư Nguyễn Thị Ngàn

Luật Sư Vũ Khánh Hiếu

Luật Sư Nguyễn Thùy Dung

Thạc sĩ kinh tế Nguyễn Mai Hương

Luật Sư Lê Tiến Thành

Chuyên viên pháp lý Nguyễn Thị Diệu Quỳnh

Chuyên viên pháp lý Nguyễn Thị Thu Hiền

Luật Sư Đào Hồng Sơn

Luật sư NGUYỄN ĐÌNH HIỆP - Những con số biết nói

Với 20 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tư vấn pháp lý, Luật sư Nguyễn Đình Hiệp có sự am hiểu sâu sắc hệ thống pháp luật Việt Nam và triển khai thành công rất nhiều các vụ việc như:

2

Tư vấn mở chuỗi kinh doanh nhượng quyền thương mại

2

Tư vấn cấp Giấy phép viễn thông cho doanh nghiệp Việt Nam

8

Tư vấn pháp lý thường xuyên cho các doanh nghiệp Việt Nam, Trung Quốc, Hàn Quốc. Tiêu biểu như Công ty CP Tập đoàn Bình Minh, Công ty CP DV Viễn thông Hải Phòng

10

Tư vấn, xử lý thu hồi công nợ và khởi kiện/khởi tố các đối tượng có nợ khó đòi

10

Tư vấn pháp lý đầu tư, giấy phép, chuyển nhượng các dự án khoáng sản. Tiêu biểu như Dự án khai thác Khoáng sản của Công ty khoáng sản An Vượng tại huyện Đà Bắc tỉnh Hoà Bình (50ha).

15

Tư vấn pháp lý dự án đầu tư mở rộng sản xuất. Tiêu biểu như Dự án sản xuất 50 triệu sản phẩm điện tử thanh toán Công ty TNHH ST Vina (Hàn Quốc); Dự án mở rộng quy mô sản xuất của Công ty TNHH RFTech Việt Nam lên 20 triệu đô la Mỹ;

20

Tư vấn hợp đồng chuyển giao công nghệ và thực hiện thủ tục đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ (hầu hết là doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài)

20

Tư vấn pháp lý dự án đầu tư bất động sản. Tiêu biểu như Dự án khu nghỉ dưỡng tại Vịnh Lan Hạ, thành phố Hải Phòng (30ha); Khu du lịch sinh thái và nghỉ dưỡng Avana Mai Chau Hideway, tỉnh Hòa Bình (32ha)

30

Tư vấn, thành lập các doanh nghiệp 100% vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam trong các lĩnh vực. Tiêu biểu như Dự án nhà máy sản xuất của Công ty Mass Well Limited, Công ty Modern Shine Limited tại Trung tâm công nghiệp GNP Yên Bình

300

Tư vấn hồ sơ công bố sản phẩm, hồ sơ phòng cháy chữa cháy, hồ sơ an toàn vệ sinh thực phẩm, đăng ký mã số mã vạch, đăng ký/thông báo website…

500

Tư vấn bảo hộ nhãn hiệu (thương hiệu), quyền tác giả, sáng chế

700

Tư vấn, thực hiện các thủ tục, giấy phép con như: Giấy phép lao động cho người nước ngoài, cấp phép tạm trú cho người nước ngoài, Giấy phép trung tâm ngoại ngữ, Giấy phép ngành dược, Giấy phép quảng cáo…

2000

Tư vấn, thành lập các doanh nghiệp mới, chi nhánh, văn phòng đại diện trên cả nước; các thủ tục thay đổi đăng ký doanh nghiệp trên cả nước

3000

Tư vấn các vụ việc ly hôn, chia tài sản, quyền nuôi con; chia thừa kế; tranh chấp đất đai; tố tụng dân sự, tố tụng hình sự và tố tụng hành chính.

Chat ngay Gọi ngay Hồ sơ năng lực

Dịch vụ pháp lý

Dịch vụ luật sư giỏi

• Dịch vụ Thành Lập Công Ty

• Đăng ký thành lập DN

• Thành lập chi nhánh

• Thành lập Văn phòng đại diện

• Đóng chi nhánh

• Đóng Văn phòng đại diện

• Giải thể công ty

• M&A: mua bán và sáp nhập

Luật sư doanh nghiệp

• Thành lập doanh nghiệp FDI

• Thay đổi GCNĐT

• Thay đổi người ĐDPL FDI

• Tăng vốn đầu tư

• Mở rộng quy mô sản xuất

• Bổ sung ngành nghề

• Giấy phép phân phối hàng hóa

• Ngành nghề KD có điều kiện

Đầu tư trong nước

• Cấp QĐ chủ trương đầu tư

• Báo cáo ĐTM

• Thủ tục giải phóng mặt bằng

• Thủ tục đất đai

• Chuyển nhượng dự án đầu tư

• Tư vấn hợp đồng xây dựng

• Hợp tác đầu tư dự án

• Cấp Giấy phép xây dựng

Thủ tục hành chính

• Gia hạn visa

• Cấp Thẻ tạm trú

• Thông báo website

• Đăng ký website

• Xác nhận đủ điều kiện ANTT

• Giấy phép VS ATTP

• Giấy phép kinh doanh rượu

• Giấy phép kinh doanh thuốc lá

Sở hữu trí tuệ

• Đăng ký bảo hộ nhãn hiệu

• Đ.ký TK bố trí mạch tích hợp

• Đ.ký tên TM và chỉ dẫn địa lý

• Đăng ký quyền tác giả

• Đăng ký kiểu dáng CN

• Đăng ký sáng chế

• Đăng ký giống cây trồng

• Giải quyết tranh chấp SHTT

Luật sư Dân Sự

• Đại Diện Theo Ủy Quyền

• Soạn thảo hợp đồng

• Tham gia tố tụng

• Giải quyết tranh chấp

• Tư vấn thu hồi nợ

• Đàm phán thu hồi nợ

• Thuận tình ly hôn

• Đơn phương ly hôn

Dịch vụ luật sư riêng

• Pháp chế doanh nghiệp

• Thuê luật sư riêng trọn gói

• Luật sư cho người nổi tiếng

• Tư vấn chuyển giao công nghệ

• Startup - Khởi nghiệp

• Luật sư tư vấn thuế

• Luật sư tư vấn đất đai

• Khởi kiện dân sự

Giấy phép

• Làm giấy phép lao động

• Giấy phép viễn thông

• Giấy phép quảng cáo

• Giấy phép trang TTĐT

• Giấy phép TT ngoại ngữ

• Giấy phép PK đa khoa

• Giấy phép PK chuyên khoa

• Giấy phép kinh doanh dược

Để nhận tin tức và quà tặng từ Luật Hoàng Anh

Quan tâm OA Like Fanpage

Đăng ký email

Số điện thoại nhận tin

Đăng ký

Công ty Luật TNHH HoangAnh IBC

Mã số thuế: 0109471688

Số 2/84 Trần Quang Diệu, Phường Đống Đa, Thành phố Hà Nội

0908 308 123

[email protected]

Chịu trách nhiệm nội dung: Luật sư Nguyễn Đình Hiệp

Giấy đăng ký hoạt động số 01071810/TP/ĐKHĐ

cấp bởi Sở Tư pháp thành phố Hà Nội.

Dịch vụ luật sư

• Luật Sư Doanh nghiệp
• Luật Sư Dân Sự
• Luật sư Hình sự
• Luật sư Đất đai
• Luật Sư Thừa kế
• Luật Sư Riêng
• Luật Sư Hợp đồng
• Luật Sư Lao động
• Luật sư Hôn nhân
• Dịch vụ Sở hữu trí tuệ
• Luật sư dự án đầu tư
• Luật sư thu hồi công nợ

Hỏi đáp pháp luật

• Hỏi đáp luật Dân Sự
• Hỏi đáp luật Hình Sự
• Hỏi đáp luật Đất đai
• Tư vấn Hôn nhân Gia đình
• Hỏi đáp luật Lao động
• Hỏi đáp luật Doanh nghiệp
• Tư vấn Sở hữu trí tuệ
• Hỏi đáp Bảo hiểm xã hội
• Hỏi đáp Thuế
• Sự kiện và bình luận
• Tổ chức bộ máy Nhà nước
• Thủ tục hành chính
• Hỏi đáp chung
• Biểu mẫu

Liên kết

• Dịch vụ luật sư giỏi Hà Nội
• Dịch vụ ly hôn
• Tư vấn pháp luật MIỄN PHÍ
• Thuê luật sư khởi kiện đòi nợ
• Thành lập công ty tại Hà Nội
• Dịch vụ giấy phép viễn thông
• Gia hạn visa cho người nước ngoài

Thời gian làm việc

T2 - T7 8.00 - 17h30. CN Nghỉ

© Bản quyền thuộc về -Luật Hoàng Anh- Mọi sự sao chép phải được sự chấp thuận của Luật Hoàng Anh bằng văn bản. 0908 308 123 Tư vấn miễn phí ngay Chat với luật sư