Sở Giao Dịch Chứng Khoán Là Gì ? Quy định Theo Pháp Luật Hiện Hành?

Thị trường giao dịch chứng khoán là tập hợp các hoạt động phân phối lại các nguồn từ chủ thể này sang chủ thể khác, từ lĩnh vực này sang lĩnh vực khác. Sở giao dịch chứng khoán là gì? Sở giao dịch chứng khoán là thị trường chứng khoán là nơi giao dịch các tài sản tài chính. Hãy cùng Luật sư X tìm hiểu các vấn đề pháp lý liên quan đến sở giao dịch chứng khoán nhé!

Căn cứ pháp lý

Luật Chứng khoán 2019

Sở giao dịch chứng khoán là gì?

Sở giao dịch chứng khoán là gì? Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động theo quy định của Luật chứng khoán và Luật Doanh nghiệp; do Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết. Như vậy, SGD chứng khoán Việt Nam chính là một doanh nghiệp. Doanh nghiệp này được thành lập và hoạt động theo pháp luật của Luật doanh nghiệp và Luật chứng khoán. Đặc điểm của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chính là Nhà nước có quyền nắm giữ 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của doanh nghiệp.

Thủ tướng Chính phủ quyết định thành lập; giải thể; mô hình hoạt động; hình thức sở hữu; chức năng; quyền và nghĩa vụ của SGD chứng khoán Việt Nam và việc thành lập công ty con của SSGD chứng khoán Việt Nam theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

SGD chứng khoán Việt Nam và công ty con chịu sự quản lý và giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Thủ tướng Chính phủ quyết định cơ cấu tổ chức quản lý theo quy định của Luật này; Luật Doanh nghiệp và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch Hội đồng quản trị; Tổng giám đốc (Giám đốc) SGD chứng khoán Việt Nam do Bộ trưởng Bộ Tài chính phê chuẩn hoặc bổ nhiệm; miễn nhiệm theo đề nghị của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị SGD chứng khoán Việt Nam và ý kiến của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Quyền và nhiệm vụ của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Ban kiểm soát (Kiểm soát viên) thực hiện theo quy định của pháp luật và Điều lệ SGD chứng khoán Việt Nam.

Xem thêm: Thủ tục phát hành chứng khoán ra công chúng của công ty?

Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Điều lệ SGD chứng khoán Việt Nam được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê chuẩn hoặc ban hành; sửa đổi, bổ sung theo đề nghị của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và ý kiến của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Điều lệ SGD chứng khoán Việt Nam có các nội dung chính sau đây:

• Tên, địa chỉ trụ sở chính, công ty con, chi nhánh;
• Mục tiêu, phạm vi hoạt động và các dịch vụ được cung cấp;
• Vốn điều lệ; cách thức tăng, giảm vốn điều lệ hoặc chuyển nhượng vốn;
• Tên, địa chỉ và các thông tin cơ bản của cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn hoặc chủ sở hữu;
• Phần vốn góp hoặc số cổ phần và giá trị vốn góp của cổ đông sáng lập; hoặc thành viên góp vốn hoặc chủ sở hữu;
• Người đại diện theo pháp luật;
• Cơ cấu tổ chức quản lý;
• Quyền và nghĩa vụ của SGD chứng khoán Việt Nam;
• Quyền và nghĩa vụ của thành viên góp vốn, chủ sở hữu hoặc cổ đông;
• Quyền và nghĩa vụ của Hội đồng thành viên hoặc Hội đồng quản trị; Tổng giám đốc (Giám đốc) và Ban kiểm soát (Kiểm soát viên);
• Thể thức thông qua quyết định của SGD chứng khoán Việt Nam;
• Thể thức sửa đổi, bổ sung Điều lệ;
• Chế độ kế toán, kiểm toán được áp dụng;
• Việc thành lập các quỹ, cơ chế sử dụng quỹ; nguyên tắc sử dụng lợi nhuận, xử lý lỗ và chế độ tài chính khác;
• Nguyên tắc giải quyết tranh chấp nội bộ.

Quyền của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, thành viên của SGD chứng khoán Việt Nam và các quy chế nghiệp vụ khác liên quan đến tổ chức và hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

Tổ chức, vận hành thị trường giao dịch chứng khoán;

Cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Tạm ngừng, đình chỉ giao dịch đối với một hoặc một số chứng khoán trong trường hợp giá; khối lượng giao dịch chứng khoán có biến động bất thường; tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch không có biện pháp khắc phục nguyên nhân dẫn đến việc chứng khoán bị đưa vào diện cảnh báo; kiểm soát; hạn chế giao dịch hoặc trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền; lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và bảo đảm ổn định, an toàn của thị trường chứng khoán;

Chấp thuận; thay đổi; hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán và giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết;

Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Kiểm tra, xử lý vi phạm đối với thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

Đề nghị cơ quan quản lý nhà nước cung cấp thông tin liên quan đến thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch để phục vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật.

Nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán

Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán được tiến hành công khai, công bằng; trật tự; an toàn và hiệu quả;

Thực hiện chế độ kế toán; kiểm toán; thống kê; nghĩa vụ tài chính; báo cáo, công bố thông tin theo quy định của pháp luật;

Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán; việc tuân thủ nghĩa vụ của thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết; tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin quy định tại Điều 118 của Luật này;

Ban hành tiêu chí giám sát giao dịch; chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền; phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư;

Cung cấp thông tin và phối hợp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và cơ quan có thẩm quyền trong công tác điều tra; phòng, chống vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Để biết thêm thông tin chi tiết và nhận thêm sự tư vấn, giúp đỡ của luật sư X. Hãy liên hệ qua số điện thoại: 0833.102.102

Câu hỏi thường gặp

Sở giao dịch chứng khoán được hiểu là như thế nào?

SGD chứng khoán Việt Nam chính là một doanh nghiệp. Doanh nghiệp này được thành lập; và hoạt động theo pháp luật của Luật doanh nghiệp và Luật chứng khoán. Đặc điểm của SGD chứng khoán Việt Nam chính là Nhà nước có quyền nắm giữ 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của doanh nghiệp.

Đối tượng nào là thành viên của SGD chứng khoán Việt Nam?

Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được SGD khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch;Thành viên giao dịch đặc biệt là ngân hàng thương mại; chi nhánh ngân hàng nước ngoài; và các tổ chức khác được SGD chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên giao dịch đặc biệt.

Niêm yết chứng khoán?

Tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại SGD chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện về vốn; hoạt động kinh doanh và khả năng tài chính; số cổ đông hoặc số người sở hữu chứng khoán.

Đánh giá bài viết