Thông Tư 197/2015/TT-BTC Hành Nghề Chứng Khoán

Thông tư 197/2015/TT-BTC về hành nghề chứng khoán quy định việc cấp, thu hồi và cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán; đào tạo cấp chứng chỉ về chứng khoán; quản lý, giám sát người hành nghề chứng khoán tại các tổ chức sử dụng người hành nghề CK được ban hành ngày 03/12/2015.

 

1. Cấp, thu hồi và cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

- Các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Thông tư 197, gồm:

+ Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán;

+ Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính;

+ Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ.

- Chứng chỉ hành nghề CK chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với UBCKNN. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp không thời hạn, trừ trường hợp bị thu hồi theo khoản 1 Điều 6 Thông tư số 197/2015.

2. Cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Điều kiện dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề CK được Thông tư 197 năm 2015 của Bộ Tài chính quy định như sau:

- Người dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc đã hoàn thành các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc có các văn bằng được phép miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đăng ký dự thi sát hạch theo Điều 4 Thông tư số 197/2015/TT-BTC.

- Người nước ngoài có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc có chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán thì chỉ cần thi sát hạch phần pháp luật về chứng khoán của Việt Nam.

3. Người hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề CK

Thông tư 197/2015/BTC quy định nguyên tắc hành nghề chứng khoán như sau:

- Người có Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

- Người có Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán.

- Người có Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

- Người có 01 trong 03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Điều 3 Thông tư số 197/2015 và có chứng chỉ chuyên môn Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh được thực hiện nghiệp vụ liên quan đến chứng khoán phái sinh tại tổ chức kinh doanh chứng khoán.

- Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được làm việc tại 01 bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong 01 thời điểm.

 

Thông tư 197 quy định hành nghề chứng khoán có hiệu lực từ ngày 25/01/2016.