Điều 53 Nghị định 96/2014/NĐ-CP Quy định Xử Phạt Vi Phạm Hành ...

• 
•   Văn bản pháp luật Hot  Thủ tục hành chính  Hỏi đáp pháp luật  Thuật ngữ pháp lý  Góc nhìn pháp lý  Inforgraphic pháp luật  Video pháp luật  Tủ sách luật tiện ích  Thư viện bản án  Thư viện án lệ
• Giới thiệu
• Gói dịch vụ
• Liên hệ
• Đăng ký / Đăng nhập

Thủ tục hành chính Văn bản / TCVN / QCVN Hỏi đáp pháp luật Thuật ngữ pháp lý Bản án/Quyết định  Trang chủ Văn bản pháp luật Nghị định 96/2014/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng Điều 53 Điều 53 Nghị định 96/2014/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng

Điều 53. Hiệu lực thi hành

Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày 12 tháng 12 năm 2014 và thay thế Nghị định số 202/2004/NĐ-CP ngày 10 tháng 12 năm 2004 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng, Nghị định số 95/2011/NĐ-CP ngày 20 tháng 12 năm 2011 về sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 202/2004/NĐ-CP ngày 10 tháng 12 năm 2004 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng.

Nghị định 96/2014/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng

• Số hiệu: 96/2014/NĐ-CP
• Loại văn bản: Nghị định
• Ngày ban hành: 17/10/2014
• Nơi ban hành: Quốc hội
• Người ký: Nguyễn Tấn Dũng
• Ngày công báo: Đang cập nhật
• Số công báo: Từ số 967 đến số 968
• Ngày hiệu lực: 12/12/2014
• Tình trạng hiệu lực: Kiểm tra

Xem đầy đủ nội dung & tải về văn bản MỤC LỤC VĂN BẢN

• 

CHƯƠNG 1: QUY ĐỊNH CHUNG

• Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
• Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính
• Điều 3. Hình thức xử phạt, mức phạt tiền, thẩm quyền phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả

CHƯƠNG 2: HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀNMục 1: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ QUẢN LÝ VÀ SỬ DỤNG GIẤY PHÉP

• Điều 4. Vi phạm quy định về giấy phép do Ngân hàng Nhà nước cấp
• Điều 5. Vi phạm quy định về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản

Mục 2: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC, QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH

• Điều 6. Vi phạm quy định về quản trị, điều hành
• Điều 7. Vi phạm quy định về ban hành quy định nội bộ
• Điều 8. Vi phạm quy định về kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, kiểm toán độc lập

Mục 3: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CỔ PHẦN, CỔ PHIẾU

• Điều 9. Vi phạm quy định về cổ phần, cổ phiếu
• Điều 10. Vi phạm quy định về góp vốn, mua cổ phần
• Điều 11. Vi phạm quy định về chào bán, chuyển nhượng cổ phần

Mục 4: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HUY ĐỘNG VỐN VÀ PHÍ CUNG ỨNG DỊCH VỤ

• Điều 12. Vi phạm quy định về nhận tiền gửi
• Điều 13. Vi phạm quy định về phát hành giấy tờ có giá
• Điều 14. Vi phạm quy định về lãi suất huy động vốn, phí cung ứng dịch vụ

Mục 5: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CẤP TÍN DỤNG, NHẬN ỦY THÁC, ỦY THÁC VÀ HOẠT ĐỘNG LIÊN NGÂN HÀNG

• Điều 15. Vi phạm quy định về cấp tín dụng
• Điều 16. Vi phạm quy định về nhận ủy thác và ủy thác
• Điều 17. Vi phạm quy định về mua trái phiếu doanh nghiệp
• Điều 18. Vi phạm quy định trong hoạt động liên ngân hàng

Mục 6: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG THÔNG TIN TÍN DỤNG

• Điều 19. Vi phạm quy định về điều kiện hoạt động thông tin tín dụng
• Điều 20. Vi phạm quy định về thu thập, xử lý thông tin tín dụng
• Điều 21. Vi phạm quy định về an toàn, lưu giữ thông tin tín dụng
• Điều 22. Vi phạm quy định về khai thác, sử dụng sản phẩm, dịch vụ và trao đổi, cung cấp thông tin tín dụng
• Điều 23. Vi phạm quy định về bảo vệ lợi ích hợp pháp của khách hàng vay

Mục 7: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI VÀ KINH DOANH VÀNG

• Điều 24. Vi phạm quy định về hoạt động ngoại hối
• Điều 25. Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh vàng

Mục 8: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TOÁN, QUẢN LÝ TIỀN TỆ VÀ KHO QUỸ

• Điều 26. Vi phạm quy định về thanh toán liên ngân hàng
• Điều 27. Vi phạm quy định về hoạt động thanh toán
• Điều 28. Vi phạm quy định về hoạt động thẻ ngân hàng
• Điều 29. Vi phạm quy định về công cụ chuyển nhượng
• Điều 30. Vi phạm quy định về quản lý tiền tệ và kho quỹ
• Điều 31. Vi phạm quy định về bảo vệ tiền Việt Nam

Mục 9: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ MUA, ĐẦU TƯ VÀO TÀI SẢN CỐ ĐỊNH VÀ KINH DOANH BẤT ĐỘNG SẢN

• Điều 32. Vi phạm quy định về mua, đầu tư vào tài sản cố định
• Điều 33. Vi phạm quy định về kinh doanh bất động sản

Mục 10: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BẢO ĐẢM AN TOÀN HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG

• Điều 34. Vi phạm quy định về duy trì dự trữ bắt buộc
• Điều 35. Vi phạm quy định về tỷ lệ bảo đảm an toàn
• Điều 36. Vi phạm quy định về phân loại tài sản có và dự phòng rủi ro
• Điều 37. Vi phạm quy định về trích lập và sử dụng các quỹ

Mục 11: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BẢO HIỂM TIỀN GỬI

• Điều 38. Vi phạm quy định về bảo hiểm tiền gửi

Mục 12: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN

• Điều 39. Vi phạm quy định về nhận biết và cập nhật thông tin khách hàng
• Điều 40. Vi phạm quy định về quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới
• Điều 41. Vi phạm quy định về phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro
• Điều 42. Vi phạm quy định về việc xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị
• Điều 43. Vi phạm quy định về rà soát khách hàng và giao dịch, quan hệ ngân hàng đại lý
• Điều 44. Vi phạm quy định về báo cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, giao dịch chuyển tiền điện tử, báo cáo hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố
• Điều 45. Vi phạm quy định về trì hoãn giao dịch, phong tỏa tài khoản; niêm phong hoặc tạm giữ tài sản
• Điều 46. Vi phạm quy định về các hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền

Mục 13: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHẾ ĐỘ THÔNG TIN, BÁO CÁO

• Điều 47. Vi phạm quy định về chế độ báo cáo, quản lý và cung cấp thông tin

Mục 14: VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CẢN TRỞ VIỆC THANH TRA, KHÔNG THỰC HIỆN YÊU CẦU CỦA NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN

• Điều 48. Vi phạm quy định về cản trở việc thanh tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền
• Điều 49. Vi phạm quy định về nghĩa vụ của đối tượng thanh tra, giám sát ngân hàng

CHƯƠNG 3: THỦ TỤC, THẨM QUYỀN XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH

• Điều 50. Trình tự, thủ tục, mẫu biên bản và quyết định xử phạt vi phạm hành chính
• Điều 51. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
• Điều 52. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính

CHƯƠNG 4: ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

• Điều 53. Hiệu lực thi hành
• Điều 54. Điều khoản chuyển tiếp
• Điều 55. Trách nhiệm thi hành

MỤC LỤC VĂN BẢN HIỂN THỊ DANH SÁCH Chính sách bảo mật Thỏa ước sử dụng Hướng dẫn sử dụng Hình thức thanh toán Bản quyền © 2024 thuộc về Hệ Thống Pháp Luật Việt Nam

Đơn vị chủ quản: Công ty cổ phần tư vấn đầu tư và ứng dụng công nghệ 4.0. Chịu trách nhiệm chính: Bà Phạm Hoài Thương. Giấy chứng nhận ĐKDN số: 0108234370, do Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hà Nội cấp ngày 18/04/2018. Địa chỉ: Dương Hà, Gia Lâm, Hà Nội - VPGD: C2 Vincom, 119 Trần Duy Hưng, Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội. Điện thoại: 024.6294.9155 - Hotline: 0984.988.691 - Email: info@hethongphapluat.com

Youtube Facebook Twitter Tra cứu thuật ngữ với từ hoặc cụm từ đã chọn? ×

TRA CỨU THUẬT NGỮ PHÁP LÝ

× Tổng đài hỗ trợ: 024.6294.9155 - Hotline: 0986.426.961

• Báo lỗi văn bản Hỗ trợ chúng tôi tạo ra nội dung chất lượng hơn ×

Nghị định 96/2014/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng Nội dung báo lỗi không được để trống Nội dung báo lỗi không được vượt quá 500 ký tự Gửi thông báo Tổng đài hỗ trợ: 024.6294.9155 - Hotline: 0986.426.961