Tự Doanh Chứng Khoán Là Gì? Yêu Cầu Khi ...

Tự doanh chứng khoán là một trong các nghiệp vụ của công ty chứng khoán. Vậy yêu cầu khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là gì?

1. Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là gì?

– Theo quy định tại Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010, tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.

– Vốn pháp định đối với nghiệp vụ này của công ty chứng khoán là 100 tỷ đồng.

– Các trường hợp sau không được coi là tự doanh chứng khoán:

+  Mua, bán chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch;

+  Mua, bán cổ phiếu quỹ.

– Đối với mỗi nghiệp vụ nào cũng vậy, mục đích quan trọng nhất của một công ty khi tiến hành các nghiệp vụ đó là việc thu lợi cho chính mình.

2. Yêu cầu khi thực hiện nghiệp vụ là gì?

– Công ty chứng khoán phải đảm bảo có đủ tiền và chứng khoán để thanh toán các lệnh giao dịch cho tài khoản của chính mình.

– Nghiệp vụ tự doanh của công ty chứng khoán phải được thực hiện với danh nghĩa chính mình, không được mượn danh nghĩa của người khác hoặc thực hiện với danh nghĩa cá nhân hoặc cho người khác sử dụng tài khoản tự doanh.

– Các trường hợp sau không được coi là tự doanh chứng khoán:

+ Mua, bán chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch;

+ Mua, bán cổ phiếu quỹ.

– Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của chính mình.

– Công ty chứng khoán phải công bố cho khách hàng biết khi mình là đối tác trong giao dịch thỏa thuận với khách hàng.

– Trong trường hợp lệnh mua, bán chứng khoán của khách hàng có thể ảnh hưởng lớn tới giá của loại chứng khoán đó, công ty chứng khoán không được mua, bán trước cùng loại chứng khoán đó cho chính mình hoặc tiết lộ thông tin cho bên thứ ba mua, bán chứng khoán đó.

– Khi khách hàng đặt lệnh giới hạn, công ty chứng khoán không được mua hoặc bán cùng chiều cùng loại chứng khoán đó cho mình ở mức giá bằng hoặc tốt hơn mức giá của khách hàng trước khi lệnh của khách hàng được thực hiện.